证券经纪人制度研究 内容简介
证券经纪人制度机制是指金融市场机制体内，有价证券产品的供求、价格、竞争、风险等要素之间互相联系及作用机理。在发达国家，股票市场的出现与发展是与证券经纪人的出现是同步的，股票市场的运行机制恰恰是由证券经纪人制定的，但由于中国的股票市场一开始出现的背景不是股票市场交易功能，而是要解决国有企业发展过程中资金短缺的问题，这就导致中国的股票市场，并不是一个以证券经纪人制度为中心的股市体制。与之相联的证券经纪人制度也出现了相应的缺陷。 随着中国资本市场取得的长足发展，对资本市场制度创新正在不断探索和推进。这一过程中，证券经纪人制度的创新和改革就成为必然。我们有幸生活在这个伟大的时代，作为见证者或亲历者，有必要去感受和记录这些改革和变迁。因此，我们研究了世界各发达市场证券经纪人制度的发展历史、主要模式及经验教训。从我国证券经纪业务出发，描述证券经纪人发展历程，以及证券经纪人制度的实践探索模式，指出我国证券经纪人制度存在的缺陷，提出完善我国证券经纪人制度的管理思路，即建立以证券经纪人为主导的证券经纪人制度。
证券经纪人制度研究 目录
**章 证券经纪人制度概述
**节 证券经纪人
一、证券经纪人基本概念
二、证券经纪人特征
三、证券经纪人经济功能
第二节 证券经纪人制度
一、证券经纪人制度含义
二、证券经纪人制度演变
三、证券经纪人制度内容
第三节 证券经纪人制度的理论基础
一、委托代理理论
二、服务市场营销学理论
第二章 美国证券经纪人制度安排
**节 美国证券经纪人与证券经销商
一、美国证券经纪人含义
二、美国证券经纪人类型
三、证券经纪业务的运作
四、宽松的开展经纪业务市场环境
第二节 美国的三大证券经纪人模式
一、美林证券FC模式（Financial Consultant）
二、爱德华·琼斯一IR模式
三、嘉信证券独立顾问模式
第三节 美国证券经纪人制度
一、美国证券市场及证券经纪人法律监管体系
二、美国证券经纪人的资格审核和注册管理
三、证券经纪制度的风险防范
第三章 欧洲证券经纪人制度安排
**节 英国证券经纪人与证券经销商
一、英国证券市场的演变
二、英国证券市场及证券经纪人监管体系
三、英国证券经纪人的资格审核及管理
四、证券商营运规范
五、监管机构对证券商的监管
六、花旗集团伦敦中心经纪业务情况
第二节 德国证券经纪人与证券经销商
一、德国证券市场构架
二、德国证券市场法律监管体系
三、证券经纪商管理
第四章 其他国家和地区证券经纪人制度安排
**节 新加坡证券经纪人制度
一、新加坡证券业管理
二、新加坡证券经纪人注册制度
三、新加坡证券经纪人管理
第二节 中国台湾证券经纪人制度
一、中国台湾证券市场
二、中国台湾证券商
三、中国台湾证券经纪人管理
四、台湾公司人才培育与绩效管理实务（元大证券的实践）
第三节 中国香港证券经纪人制度
一、中国香港证券市场
二、中国香港证券经纪人制度
三、香港证券经纪人制度特点
第五章 我国证券经纪人制度发展历程
**节 我国经纪人历史起源
第二节 我国证券经纪人制度发展现状
一、我国资本市场情况
二、我国证券经纪人的发展阶段
三、《证券经纪人管理暂行规定》颁布
四、证券公司客户经理现状
五、证券公司投资顾问业务现状
第六章 我国经纪业务与证券经纪人制度实践
**节 证券公司经纪业务概述
一、证券经纪业务
二、证券经纪业务特点
三、证券经纪业务的核心
四、我国传统经纪业务模式
五、证券经纪业务现状
六、我国证券公司经纪业务面临的问题
七、互联网下的证券经纪业务
第二节 我国现行证券经纪人制度类型
一、从证券经纪人来源划分类型
二、从经纪人身份划分类型
三、实践中证券经纪人来源
第三节 我国证券经纪人制度模式
一、证券公司主导下的经纪人运作模式
二、独立经纪人发展模式
第四节 我国证券经纪人制度实践
一、大鹏证券FC模式
二、富友证券的“分产到户”模式
三、西南证券的“三人客户小组”模式
四、广发“一对一”模式
五、中金公司的“精品店经营”模式
六、海通证券模式
七、君安证券模式
八、银证通模式
九、其他模式
十、证券公司经纪人制度创新模式分析
第七章 我国证券经纪人制度的缺陷分析
**节 中国证券经纪人机制的缺失
一、场外交易市场的关闭导致萌芽中证券经纪人夭折
二、政策过度干预价格导致证券经纪人导向股票市场发展的机能缺失
三、建立单一交易所市场使证券经纪人机能完全缺失
四、证券公司主导性主体导致经纪人制度机能缺失
第二节 证券经纪人制度的结构性与功能性缺陷
一、现有证券经纪人模式结构性缺陷
二、证券经纪人制度模式功能性缺陷
第三节 证券经纪人制度的法律体系不完善
一、目前中国法律中关于证券经纪人制度的规定
二、证券经纪人制度法律法规存在的缺陷
第八章 建立以经纪人为主导的证券经纪人制度
**节 我国建立证券经纪人制度的必要性与可行性
一、我国建立证券经纪人制度的必要性
二、我国建立证券经纪人制度的可行性
第二节 完善我国证券经纪人制度管理思路
一、完善我国证券经纪人制度的思路
二、完善我国证券经纪人制度的总体原则
第三节 完善我国证券经纪人制度法律法规体系
一、完善证券经纪制度的法律法规
二、明确证券经纪制度的法律关系
三、制定不同层次的证券经纪人管理体系
第四节 完善证券经纪人制度中观管理体系
一、建立证券经纪人组织管理体系
二、确立证券经纪人的风险管理制度
三、建立证券经纪人执业管理制度
第五节 完善我国证券经纪人制度微观管理体系
一、证券公司搭建建立证券经纪人制度流程
二、确立专业化的客户关系管理制度
三、加快网上交易与交易手段现代化的发展
附录
一、《证券公司监督管理条例》
二、《证券经纪人管理暂行规定》
三、《证券业从业人员资格管理办法》
四、《证券业从业人员执业行为准则》
五、《证券投资顾问业务暂行规定》
参考文献
证券经纪人制度研究 作者简介
张存萍，1963年生人，副教授。毕业于中央财经大学金融学院，获硕士学位。曾就职于一家风险投资公司，担任研究发展部项目经理，着重研究中国中小企业股权投资问题，出版了包括《风险投资公司治理结构》等四本风险投资著作，以及出版了十多本与投资相关的著作。在高校多年一直从事金融专业的教学工作，目前是北京财贸职业学院金融与证券专业带头人及骨干教师。长期关注我国证券市场的发展和发生的重大事件，曾在《证券时报》《资本市场》等媒体上发表二十多篇文章。多年来一直在部分证券公司营业部从事证券经纪人岗前培训，以及证券从业资格考试面授和网络辅导工作，对中国经纪人制度的发展有一定研究。 乌日娜，蒙古族，内蒙古自治区呼伦贝尔市人，硕士研究生，北京财贸职业学院优秀教师。现主要从事证券投资方向的研究，发表文章主要有《我国基金经理个人因素对业绩影响的实证分析》等，主编及参编教材主要有《证券投资技术分析》《证券经纪人岗位实训》等。
