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上海社会科学院出版社国际金融行业反洗钱规定及操作实践研究

2020-06-08 00:00:00

上海社会科学院出版社国际金融行业反洗钱规定及操作实践研究本书特色洗钱犯罪是目前国际社会普遍关注的焦点和热点问题，洗钱犯罪对社会危害极大。作为现代社会资金融通的主渠道，金融系统是洗钱的易发、高危领域。实施预防洗钱的措施必须以金融机构为核心，通过金融机构监测并报告异常资金流动，发现并控制犯罪资金。本书按照理论推演和实证研究相结合、逻辑分析与历史考察相结合的基本思路，对世界发达国家和地区的反洗钱机制进行了归纳与比较分析，得出了具有借鉴意义的经验启示，同时对中国反洗钱监管进行了全面分析和探讨。上海社会科学院出版社国际金融行业反洗钱规定及操作实践研究内容简介洗钱犯罪是目前靠前社会普遍关注的焦点和热点问题，洗钱犯罪对社会危害极大。作为现代社会资金融通的主渠道，金融系统是洗钱的易发、高危领域。实施预防洗钱的措施必须以金融机构为核心，通过金融机构监测并报告异常资金流动，发现并控制犯罪资金。上海社会科学院出版社国际金融行业反洗钱规定及操作实践研究目录 **章导言一、研究背景二、国内外研究文献述评（一）洗钱的基本问题（二）反洗钱制度（三）反洗钱对策（四）数据挖掘在反洗钱中的应用研究（五）对国内外研究现状的简要评论三、研究方法第二章洗钱与反洗钱概述一、洗钱的阐释（一）金融机构是洗钱首选的通道（二）世界组织及各国对洗钱的界定（三）中国对洗钱的界定二、洗钱的方式三、反洗钱及其意义第三章联合国反洗钱组织一、相关国际公约（一）《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》（二）《联合国打击跨国有组织犯罪公约》（三）《制止向恐怖主义提供资助的国际公约》（四）《联合国反腐败公约》二、金融行动特别工作组（一）金融行动特别工作组概述（二） 40条建议（三）关于资助恐怖主义活动的8条特别建议（四）打击资助恐怖主义活动指引和建议（五）打击滥用非营利组织的建议（六）资金转移机构防范恐怖融资建议（七） FATF建议的执行和不合作国家及地区第四章亚洲太平洋地区反洗钱组织一、亚太地区反洗钱组织的概况二、亚太地区反洗钱组织的职能、机构和主要工作三、亚太地区反洗钱组织与FATF的关系第五章巴塞尔银行监管委员会一、概述二、 BCBS与国际反洗钱（一）防止为了洗钱目的而非法利用银行系统的规定（二）银行对客户的谨慎调查三、 BCBS与打击资助恐怖主义活动（一）概述（二）跨国情报共享的官方机制（三）跨国银行集团内部的信息交流第六章沃尔福斯堡集团对洗钱和恐怖融资的控制一、概述二、反洗钱规则（一）沃尔福斯堡规则的性质（二）沃尔福斯堡规则的主要内容第七章国际刑警组织的反洗钱情况一、国际刑警组织关于反洗钱问题的提出二、关于洗钱和相关事项的决议第八章欧洲理事会的反洗钱情况一、概述二、 1990年欧洲理事会关于清洗、追查、扣押及没收犯罪收益的公约第九章欧洲联盟的反洗钱情况一、概述二、《欧洲指令》第十章美洲国家组织的反洗钱情况一、概述二、《关于非法毒品交易的洗钱犯罪与相关犯罪的法律规范》第十一章国际证券事务监察委员会组织的反洗钱情况一、客户身份识别与报告二、保存记录三、内部控制和监管四、教育和培训五、国际法律合作第十二章美国反洗钱的规定与操作实践一、美国金融行业反洗钱的法律体系二、美国金融行业反洗钱的制度规定（一）客户识别（二）保存记录（三）报告制度（四）内控制度（五）培训制度（六）监管制度（七）保密制度（八）海外账户纳税法案三、美国金融行业反洗钱的职能部门第十三章加拿大反洗钱的规定与操作实践一、加拿大金融行业反洗钱的法律体系二、加拿大金融行业反洗钱的制度规定（一）客户身份识别（二）报告义务（三）资料保存义务（四）外国政要人物（五）第三方的确定（六）合规制度（七）保密义务（八）员工培训（九）反洗钱工作分析、评估机制三、加拿大金融行业反洗钱的职能部门（一）皇家骑警（二）金融交易和报告分析中心（三）财政部第十四章澳大利亚反洗钱的规定与操作实践一、澳大利亚金融行业反洗钱的法律体系（一） 1987年《犯罪收益法》（二） 1988年《现金交易报告法》（三）行政法规和行业自律规范二、澳大利亚金融行业反洗钱的制度规定（一）报告制度（二）监控制度（三）国际合作（四）网络反洗钱（五）了解你的客户三、澳大利亚金融行业反洗钱的职能部门（一）组织机构（二）交易分析与报告中心（三）反洗钱协作体制第十五章英国反洗钱的规定与操作实践一、英国金融行业反洗钱的法律体系二、英国金融行业反洗钱的制度规定（一）客户身份识别（二）可疑交易报告（三）档案保存（四）内部控制（五）教育和培训三、英国金融行业反洗钱的职能部门（一）金融监管局（二）国家刑事情报局（NCIS）（三）联合反洗钱督导小组（四）金融特遣队第十六章瑞士反洗钱的规定与操作实践一、瑞士金融行业反洗钱的法律体系二、瑞士金融行业反洗钱的制度规定（一）金融交易中的应有注意义务（二）客户身份识别（三）披露可疑交易三、瑞士金融行业反洗钱的职能部门（一）主要执法机构（二）行业自律组织（三）反洗钱报告中心（四）有关义务主体第十七章德国反洗钱的规定与操作实践一、德国金融行业反洗钱的法律体系二、德国金融行业反洗钱的制度规定（一）客户身份识别（二）保存记录（三）内部控制（四）建立账户（五）现金交易（六）非现金交易（七）金融机构的内部风险分析（八）合规官员的任务三、德国金融行业反洗钱的职能部门（一）主要执法机构（二）反洗钱信息监测处理中心（三）有关行业联合会和协会（四）有关义务主体第十八章俄罗斯反洗钱的规定与操作实践一、俄罗斯金融行业反洗钱的法律体系（一） 1997年《俄罗斯联邦刑法典》（二） 2001年《俄罗斯联邦刑法典》修正案（三） 2002年和2004年《反洗钱和恐怖融资法》二、俄罗斯金融行业反洗钱的制度规定（一）客户身份识别义务（二）被指定的非金融行业的客户身份识别义务三、俄罗斯金融行业反洗钱的职能部门（一）俄罗斯的监管主体（二）俄罗斯反洗钱主要执法机关第十九章泰国反洗钱的规定与操作实践一、泰国金融行业反洗钱的法律体系二、泰国金融行业反洗钱的制度规定（一）身份识别（二）报告义务三、泰国金融行业反洗钱的职能部门（一）预防和打击洗钱总署（二）反洗钱委员会（三）反洗钱办公室职责（四）主要官员第二十章日本反洗钱的规定与操作实践一、日本金融行业反洗钱的法律体系二、日本金融行业反洗钱的制度规定（一）客户身份识别（二）记录保存（三）可疑交易报告（四）没收制度（五）内部控制（六）保密制度三、日本金融行业反洗钱的职能部门（一）金融监督厅（二）农林水产省或经济产业省（三）证券交易监视委员会（四）证券业协会（五）商品期货交易协会（六）金融情报工作室第二十一章中国台湾地区反洗钱的规定与操作实践一、中国台湾地区金融行业反洗钱的法律体系二、中国台湾地区金融行业反洗钱的制度规定（一）身份验证（二）可疑申报（三）大额现金交易报告制度三、中国台湾地区金融行业反洗钱的职能部门（一）反洗钱注意事项（二）反洗钱内部管制程序（三）定期举办或参加反洗钱的在职训练（四）对反洗钱有功的职员予以奖励的措施（五）行政管制措施第二十二章中国香港地区反洗钱的规定与操作实践一、中国香港地区金融行业反洗钱的法律体系二、中国香港地区金融行业反洗钱的制度规定（一）客户接纳事宜（二）仔细查证客户身份（三）备存及保留记录（四）识别与举报可疑交易（五）职员的甄选、教育及培训三、中国香港地区金融行业反洗钱的职能部门（一）香港证监会（二）金融调查处（三）联合财富情报组（四）香港证券经纪业协会第二十三章对中国的借鉴与启示一、风险管理程序的应用二、共用账户问题三、信赖其他金融机构四、尽职调查措施无法完成时五、可疑交易报告与大额交易报告六、政治敏感人物七、免责八、反洗钱监管部门合作九、反洗钱执法部门合作十、反洗钱国际合作附录一中国银行业反洗钱客户识别方法一、银行业业务建立环节的客户身份识别（一）一次性金融服务（二）开立存款账户二、业务关系存续期间的客户身份识别（一）存款类（二）贷款业务（三）中间业务三、业务关系终止环节的客户身份识别（一）存款类（二）贷款类附录二中国证券业反洗钱客户识别方法一、证券业业务建立环节的客户身份识别（一）机构客户（二）个人客户二、业务关系存续期间的客户身份识别（一）持续识别（二）重新识别三、业务关系终止环节的客户身份识别附录三中国期货业反洗钱客户识别方法一、期货业务建立环节的客户身份识别（一）法人客户（二）自然人客户二、业务关系存续期间的客户身份识别（一）持续识别（二）重新识别三、业务关系终止环节的客户身份识别附录四中国保险业反洗钱客户识别方法一、保险业务建立环节的客户身份识别（一）财产保险业（二）人身保险业二、业务关系存续期间的客户身份识别（一）持续身份识别（二）重新识别三、业务关系终止环节的客户身份识别（一）财产保险业（二）人身保险业四、保险业客户身份识别的补充说明附录五中国基金业反洗钱客户识别方法一、基金日常业务的客户身份识别（一）机构客户（二）个人客户二、关于基金代销中第三方客户身份识别问题三、业务关系存续期间的客户身份识别（一）持续识别（二）重新识别四、业务关系终止环节的客户身份识别（一）个人基金账户销户（二）机构客户基金账户销户主要参考文献上海社会科学院出版社国际金融行业反洗钱规定及操作实践研究作者简介李强，男，1964年1月生，吉林洮南人，上海政法学院证券期货研究中心主任，经济管理系教授，硕士生导师。出版专著《中国证券市场规制：改革与创新》《中国期货市场可持续发展研究》；主编教材《基础会计学》；主持或参与省社科规划办公室、国家社会科学基金等省级以上纵向课题12项；在《财经问题研究》《经贸研究》《中国证券报》等刊物发表论文80多篇，其中两篇分获省社会科学优秀学术成果二等奖和市社会科学优秀学术成果一等奖。

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