抢占新三板-新政解读与案例集锦 本书特色
《抢占新三板：新政解读与案例集锦》是全国中小企业股份转让系统成立后，新规则下**本关于新三板的专业书籍。本书对新三板的制度创新进行了系统全面的梳理，将其分为挂牌、融资、转板、交易和信息披露等五个要素板块，通过法规梳理、案例分析和数据统计以及相关知识信息链接，为希望登录新三板的公司、投资者和从业人员提供了生动的新三板市场解读。本书还适当的介绍了部分海外成熟场外市场的规则制度，为新三板下一步的制度完善和创新提供了想象空间。
抢占新三板-新政解读与案例集锦 内容简介
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畅游资本新市场的必读之书。
全国股份转让系统成立后，**本系统梳理新三板新规则的专业读物；
挂牌、融资、转板、交易，全方位展现新三板的创新魅力。
抢占新三板-新政解读与案例集锦 目录
前言
**章突破！新三板的前世今生
**节从老三板到全国中小企业股份转让系统
一、“老三板”的简介
二、新三板的建立
三、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立
第二节新三板的*新规则体系
一、新三板部门规章与初步解读
二、新三板系统规则与制度创新
第三节新三板与区域性股权交易市场
一、区域性股权交易市场的发展沉浮
二、我国多层次资本市场体系的完整版图
三、新三板与区域性股权交易市场的主要制度差异
第四节新三板挂牌公司现状与特征
一、挂牌公司行业分布情况
二、挂牌公司的总体经营情况和成长性特征
三、挂牌公司主要经营指标分布情况
第二章登陆！包容度极高的挂牌条件
**节新三板挂牌条件解读
一、如何认定“依法设立且存续满两年”
二、如何认定“业务明确，具有持续经营能力”
三、如何认定“公司治理机制健全，合法规范经营”
四、如何认定“股权明晰，股票发行和转让行为合法合规”
五、关于“主办券商推荐并持续督导”
第二节新三板的挂牌程序
一、中介机构的聘请与其主要职责
二、股份制公司改造与重组
三、尽职调查与制作申报材料
四、申报、反馈与挂牌
第三节监管部门关注的问题
一、拟挂牌公司的设立、出资、股权转让
二、拟挂牌公司的业务情况
三、会计核算和内部控制问题
四、关注同业竞争和关联交易
五、关于拟挂牌公司的公司治理问题
第三章速度！按需融资的制度创新
**节新三板定向融资功能得到强化
一、挂牌的同时可以进行定向发行
二、定向增发的人员数量及身份的放松
三、对定向增资无限售期要求
四、豁免申请核准与储架发行
第二节新三板定向融资统计与分析
一、挂牌公司定向融资总体情况
二、新三板挂牌企业定向增发特点
三、新三板定向增资的投资者与定价
四、新三板公司定向发行募集资金投向
第三节新三板的非股权类融资方式
一、股权质押类融资方式
二、发行中小企业私募债的方式
第四章转板！离现实越来越近
**节新三板挂牌公司转板并无障碍
一、新三板挂牌公司成功转板案例
二、新三板挂牌公司转板失利的案例
三、新三板转板绿色通道的法律障碍及可能性
第二节新三板的“另类”转板方式
一、上市公司控股挂牌公司
二、上市公司参股挂牌公司
第三节新三板未来内部分层的探讨
一、美国otc markets（柜台交易集团）的分层安排
二、台湾兴柜市场的转板制度安排
第五章提升！不断强化的内核交易
**节新三板交易制度创新
一、多元化的交易方式
二、引入自然人投资者
三、控股股东及实际控制人的限售期
四、其他交易规则
第二节中国台湾兴柜市场做市商规则及交易基本情况
一、兴柜市场的做市商定义和基本要求
二、兴柜市场做市商的持股要求
三、兴柜市场做市交易的规则
四、兴柜市场做市交易的具体情况
第六章监管！主办券商的责任与信息披露
**节主办券商的责任与义务
一、主办券商在推荐挂牌前的责任
二、定向增资时主办券商的职责
三、挂牌后的终身持续督导
第二节挂牌公司的信息披露要求
一、信息披露的原则
二、定期报告的披露要求
三、临时报告的披露要求
附件：一、新三板近三年定向发行信息一览表
二、新三板挂牌主要法律法规索引
公司法
非上市公众公司监督管理办法
非上市公众公司监管指引第1号——信息披露
非上市公众公司监管指引第2号——申请文件
非上市公众公司监管指引第3号——章程**条款
全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）
案例链接
天津市首家国有控股企业天房科技挂牌“新三板”
以货币资金填实人力资源出资、管理资源及实物出资
以现金补足股份公司设立时调减的改制基准日净资产与注册资本差额
主办券商对“业务明确，具有持续竞争能力”的认定
因逾期纳税产生小额税务滞纳金的情形
存在不规范票据融资行为的案例
报告期内董事、监事、高级管理人员任职存在瑕疵
公司验资后将出资抽回以偿还第三人的行为
股份代持情况下股权明晰的认定
蓝天瑞德：新三板首家在挂牌的同时进行定向发行的公司
核心员工参与定向发行认购的案例
设立员工持股计划持股平台参与定向发行认购的案例
无限售条件的定向增发案例
有限售条件的定向增发案例
《定向发行情况报告书》中关于符合豁免申请核准定向发行情形的说明
前次定向发行未完全结束即启动第二次定向增发的案例
向员工的定向发行认定为股份支付
定向增资中的对赌协议
个人投资者参与挂牌公司定向发行
股东对所持股份自愿锁定的承诺
st羊业：新三板唯一一家被实行风险警示的公司
抢占新三板-新政解读与案例集锦 相关资料
卢文浩博士通过梳理和研究，呈现出这数十万字的精华，让每一个拟挂牌企业、主办券商能够更为全面深入的了解新三板市场，因此，我很荣幸且欣然向大家推荐这本书。如果这本书是基于企业家的视角来看待问题，那我还无比期待卢文浩博士是否可以再出版一本从投资者的角度看待新三板的新作。——红塔证券副总裁舒兆云
没有什么比见证一个市场的蓬勃发展更令人激动的事情了。未来，新三板必将成为创新成长型企业和并购资源的孵化器，也将成为pe/vc的主要战场，中国版的nasdaq呼之欲出，本书能够让人深刻地认识到这一点。
——鼎晖创投高级合伙人 晏小平
新三板强大的创新性必将推动其不断壮大发展，本书系统关注新三板的制度创新，并辅以大量的案例和数据支持，兼顾了实践和理论，推荐仔细阅读。
——中央财经大学 中国银行业研究中心主任 教授 博士生导师郭田勇
新三板“以信息披露为核心”的监管理念，是中国资本市场核准制下的一大突破，去行政化的市场值得期待！本书从制度创新的视角切入，更能准确把握新三板的精华，值得推荐。
——财新传媒编委、《新世纪》周刊社论主编、《中国改革》副总编辑杨哲宇
抢占新三板-新政解读与案例集锦 作者简介
卢文浩，男，中央财经大学经济学博士，美国纽约州立大学布法罗分校访问学者，金融风险管理师（FRM）；现任红塔证券股份有限公司场外市场事业部副总经理，曾负责酒鬼酒2010年度非公开发行、福建金森IPO、硕贝德IPO的承销发行工作，在交通银行2012年度非公开发行、兴业银行2012年度非公开发行项目中，担任联席主承销商红塔证券方的项目组负责人。曾出版专著《中国传媒业的系统竞争研究》，主笔撰写《给你6分钟，你能打动VC吗》。
