5-道德与职业准则-CFA一级备考手册 本书特色
CFA一级备考手册，为诚迅金融培训公司旗下品牌诚迅赛飞编写的针对CFA一级考试的教辅图书。一级备考手册为系列图书，共6册，有《财务报告与分析》《定量方法与投资组合管理》《公司理财与权益》《固定收益、衍生产品与另类投资》《道德与职业准则》《经济学》。
《道德与职业准则》重点介绍了投资行业道德规范的六条基本要求、职业准则七个方面的实际应用，以及全球投资业绩标准的基本概念。
5-道德与职业准则-CFA一级备考手册 内容简介
1.CFA中国版Study Notes。根据CFA考纲及官方教材编写。
2.中国首家“CFA协会批准备考机构”（APPP）编写。美国CFA协会在中国大陆首家也是目前*的APPP诚迅金融培训公司编写，该机构具有18年历史。
3.6本口袋装，助力考生快速高效备考。
4.中文考点串讲/中英术语对照/英文习题详解。以中文要点提炼讲解为主，便于有金融行业经验或金融知识的考生快速理解记忆。关键词汇配有英文对照。重要知识点之后配有英文习题，强化应试能力。
5.40小时精炼视频讲解（付费）。另有精炼的40小时视频讲解，既可与手册配合使用，又可在手机单独使用，随时随地将知识点化整为零、各个击破。
5-道德与职业准则-CFA一级备考手册 目录
目录
**章准则（一）：专业精神
Standard I：Professionalism1
**节知法守法
Standard I（A）：Knowledge
of the Law1
第二节独立性与客观性
Standard I（B）:Independence
and Objectivity12
第三节不当陈述
Standard I（C）：Misrepresentation25
第四节不当行为
Standard I（D）：Misconduct38
第二章准则（二）：资本市场诚信
Standard II：Integrity of Capital
Markets43
**节重大非公开信息
Standard II（A）：Material
Nonpublic Information43
第二节市场操纵
Standard II（B）：Market
Manipulation61
第三章准则（三）：对客户的义务
Standard III：Duties to Clients69
**节忠诚、谨慎与关心
Standard III（A）：Loyalty，Prudence and
Care69
第二节公平交易
Standard III（B）:Fair
Dealing82
第三节适当性
Standard III（C）：Suitability92
第四节业绩陈述
Standard III（D）:Performance
Presentation99
第五节保守机密
Standard III（E）：Preservation
of Confidentiality109
第四章准则（四）：对雇主的义务
Standard IV：Duties to
Employers116
**节忠诚
Standard IV（A）：Loyalty116
第二节额外报酬安排
Standard IV（B）:Additional
Compensation Arrangements129
第三节上级主管的职责
Standard IV（C）:Responsibilities
of Supervisors133
第五章准则（五）：投资分析、推荐与操作
Standard V：Investment Analysis，Recommendations
and Actions140
**节勤勉与合理原则
Standard V（A）：Diligence
and Reasonable Basis140
第二节与客户及潜在客户的沟通
Standard V（B）：Communication
with Clients and Prospective Clients150
第三节记录保存
Standard V（C）：Record
Retention159
第六章准则（六）：利益冲突
Standard VI：Conflicts of
Interest164
**节冲突的披露
Standard VI（A）：Disclosure
of Conflicts164
第二节交易优先权
Standard VI（B）：Priority of
Transactions171
第三节推荐费
Standard VI（C）：Referral
Fees177
第七章准则（七）：CFA协会会员或CFA考生的职责
Standard VII：Responsibilities as
a CFA Institute Member or CFA Candidate183
**节CFA协会项目参与者的行为
Standard VII（A）：Conduct as
Participants in CFA Institute Programs183
第二节CFA协会、CFA称号及CFA项目的引用
Standard VII（B）：Reference
to CFA Institute，the CFA Designation，and the CFA Program189
第八章道德规范与职业行为项目
Code of Ethics and Professional Conduct
Program196
**节道德规范
Code of Ethics196
第二节职业行为项目
Professional Conduct Program199
第九章全球投资业绩标准
GIPS203
**节全球投资业绩标准的目标
Objectives of GIPS203
第二节全球投资业绩标准的简介
Introduction to GIPS205
第三节全球投资业绩标准的条款
Provisions of GIPS207
5-道德与职业准则-CFA一级备考手册 作者简介
于海颖先生担任CFA专职培训师十余年，2015年任诚迅金融培训公司CFA培训部总经理，讲授CFA、CFA Institute金融基础证书、财报分析等课程。参与编写《CFA备考手册》、《CFA Institute金融基础证书》等教材。英国斯特灵大学投资分析硕士毕业。2004年成为CFA持证人。
许国庆先生1998年创办诚迅金融培训公司，任董事长，引进了华尔街投行投资实操技能类培训，组织开发了估值建模、财报分析等招聘测评考试。此前曾在摩根大通、雷曼兄弟纽约、香港、北京工作约十年。获哈佛商学院MBA学位、北京大学经济学士学位。
江涛先生2006年加入诚迅金融培训公司，任投融资培训部副总经理，讲授估值建模、并购估值、财报分析、现金流测算与分析等课程。参与多家企业融资、投资与财务顾问项目。参与编写《CFA备考手册》、《估值建模》等教材。清华大学自动化专业本科、环境工程与管理专业硕士毕业。
段迪女士2006年加入诚迅金融培训公司，任机构服务部主任，负责金融机构培训咨询、金融机构招聘测评考试管理、财务事务合规等工作。参与编写《CFA备考手册》、《银行从业资格考试教辅》等教材。
于海颖先生担任CFA专职培训师十余年，2015年任诚迅金融培训公司CFA培训部总经理，讲授CFA、CFA Institute金融基础证书、财报分析等课程。参与编写《CFA备考手册》、《CFA Institute金融基础证书》等教材。英国斯特灵大学投资分析硕士毕业。2004年成为CFA持证人。
许国庆先生1998年创办诚迅金融培训公司，任董事长，引进了华尔街投行投资实操技能类培训，组织开发了估值建模、财报分析等招聘测评考试。此前曾在摩根大通、雷曼兄弟纽约、香港、北京工作约十年。获哈佛商学院MBA学位、北京大学经济学士学位。
江涛先生2006年加入诚迅金融培训公司，任投融资培训部副总经理，讲授估值建模、并购估值、财报分析、现金流测算与分析等课程。参与多家企业融资、投资与财务顾问项目。参与编写《CFA备考手册》、《估值建模》等教材。清华大学自动化专业本科、环境工程与管理专业硕士毕业。
段迪女士2006年加入诚迅金融培训公司，任机构服务部主任，负责金融机构培训咨询、金融机构招聘测评考试管理、财务事务合规等工作。参与编写《CFA备考手册》、《银行从业资格考试教辅》等教材。
