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证券行政处罚与刑事制裁衔接问题研究 本书特色
长期以来，困扰证券领域行政执法的一个重要问题就是行政处罚与刑事制裁的衔接问题。《证券行政处罚与刑事制裁衔接问题研究》从涉及证券行政处罚和刑事制裁的具体法律规范的分析出发，就实体衔接、程序衔接、衔接监督及法律责任等方面进行探讨，并通过实证研究，指出当前证券领域行政处罚与刑事制裁衔接中存在的问题和面临的困境，提出自己的衔接机制方案。本书的主要内容框架由导论和四大部分组成：导论、*编“规范分析”、第二编“实证分析”、第三编“困境及原因”、第四编“反思与重构”，共十二章。
我国证券市场各种违法行为屡禁不止,扰乱了正常的市场交易秩序,损害了广大投资者公平参与市场交易的合法权利。本书从立法、执法两个视角就证券领域的行政处罚与刑事制裁的衔接进行重构，对维护市场的公平交易秩序、保障本来就起步较晚的我国证券市场的长远发展具有很强的现实意义。
证券行政处罚与刑事制裁衔接问题研究 目录
导论１
**节 相关概念和研究范围２
第二节 文献综述６
第三节 研究意义和分析路径１７
**编 规范分析
**章 证券行政处罚的规范分析２７
**节 证券行政违法行为２７
第二节 证券行政违法行为实施主体３８
第三节 证券行政处罚种类与设置４６
第二章 证券刑事制裁的规范分析７６
**节 证券刑事犯罪７６
第二节 证券刑事犯罪主体８３
第三节 证券刑事制裁种类与设置８５
第三章 证券行政处罚与刑事制裁衔接
的规范分析９４
**节 实体衔接９５
第二节 程序衔接９７
第三节 衔接监督及法律责任１０５
２ 证券行政处罚与刑事制裁衔接问题研究
第二编 实证分析
第四章 证券行政处罚的实证分析１１７
**节 证券行政违法行为１１９
第二节 证券行政违法行为实施主体１２４
第三节 证券行政处罚种类１３０
第五章 证券刑事制裁的实证分析１４０
**节 证券刑事犯罪行为１４１
第二节 证券刑事犯罪主体１８５
第三节 证券刑事制裁种类２０２
第六章 证券行政处罚与刑事制裁衔接
的实证分析２１９
**节 证券违法行为涉嫌犯罪移送
刑事制裁的形式２１９
第二节 移送后行政处罚决定合法性
的司法认定２２７
第三节 徇私舞弊不移交刑事案件罪
的司法判定２３７
第三编 困境及原因
第七章 证券行政处罚与刑事制裁衔接之困境２４５
**节 实体衔接上的困境２４５
第二节 程序衔接上的困境２５１
第三节 衔接监督上的困境２５７
３ 目 录
第八章 证券行政处罚与刑事制裁衔接之问题２６３
**节 有案不移、以罚代刑２６３
第二节 部分移送程序不符合法规要求２６４
第三节 有案难移及移送后得不到及时
处理２６６
第九章 证券行政处罚与刑事制裁衔接困境
之原因２６７
**节 衔接困境的一般原因２６７
第二节 证券领域衔接困境的原因２７３
第四编 反思与重构
第十章 证券行政处罚与刑事制裁衔接制度
重构理论反思２９７
**节 刑事优先原则之反思２９７
第二节 一事不再罚原则之反思３０５
第三节 检察权性质之反思３１６
第十一章 境外证券处罚制度之借鉴３２３
**节 美国３２３
第二节 德国３２７
第三节 中国香港地区３３０
第十二章 证券行政处罚与刑事制裁衔接
制度重构３３３
**节 指导思想与理论需求３３３
第二节 可选方案３４３
４ 证券行政处罚与刑事制裁衔接问题研究
第三节 重构的原则与价值取向３４６
第四节 重构的制度设计３５０
附件 各年度行政处罚表３５３
参考文献４４３
后记４５１
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