证券投资者适当性制度研究 内容简介
张付标所著的《证券投资者适当性制度研究》拟从我国投资者适当性制度存在的问题入手，从投资者适当性的内涵、适用范围、法律性质、理论基础等方面展开宏观分析，从投资者适当性制度中证券经营者、投资者、证券监管机构等主体的角度展开具体分析，*后提出构建我国投资者适当制度的建议。
证券投资者适当性制度研究 目录
**章 导论 **节 选题的背景及意义 一、选题背景 二、研究意义 第二节 研究现状及评述 一、境内研究现状 二、境外研究现状 三、主要理论及其观点 四、相关研究评述 第三节 研究思路与方法 一、研究思路与全书框架 二、研究方法 第四节 需要说明的几个问题第二章 证券投资者适当性制度及其在我国的发展 **节 证券投资者与证券公司 一、证券与证券市场 二、证券投资者 三、证券公司 第二节 证券投资者适当性的界定 一、证券投资者适当性的定义 二、投资者适当性制度不同于合格投资者制度 第三节 投资者适当性制度在我国的发展现状 一、我国投资者适当性制度建立的背景与规则体系 二、我国投资者适当性制度的初步尝试 三、我国适当性制度的内容与特点 四、我国证券投资者适当性制度存在的问题第三章 证券投资者适当性的理论分析 **节 证券投资者适当性制度的比较法研究 一、欧美市场投资者适当性制度 二、亚洲国家和地区的证券投资者适当性制度 三、考察的基本结论 第二节 证券投资者适当性制度的适用范围 一、证券经纪业务 二、证券投资咨询业务 三、证券资产管理业务 四、其他证券业务 第三节 我国投资者适当性的法律性质 第四节 投资者适当性制度的理论基础 一、“买者自负”原则检讨 二、美国投资者适当性制度的理论基础 三、我国投资者适当性制度理论基础的构建 四、与美国相关理论的对话第四章 证券投资者适当性制度中的证券经营者义务 **节 适当性制度中证券经营者义务的不同立法模式评析 第二节 适当性制度中证券经营者义务的内容 一、了解客户义务 二、了解产品、服务义务和风险提示义务 三、适当推荐义务 四、其他适当性义务 五、关于证券经营者适当性义务的总结 第三节 证券经营者义务较一般经营者义务的突破第五章 证券投资者适当性制度中的投资者保护 **节 证券交易活动的投资者权利 一、投资者交易权利 二、投资者权利的限制 三、投资者权利的保护 第二节 适当性制度对证券投资者的保护 一、信赖利益的保护 二、对证券投资者的倾斜保护 第三节 适当性制度中投资者保护理论对传统弱者保护 理论的发展 一、传统弱者保护理论 二、适当性制度中投资者保护理论的新发展第六章 证券投资者适当性制度中的证券监管 **节 证券监管者的权责 一、证券监管的目标 二、证券监管的发展趋势 三、适当性制度中的证券监管 第二节 信息披露要求 一、制度目的 二、信息披露的具体内容 第三节 对证券经营者适当性义务履行的监管 一、对证券经营者履行适当性义务进行监管的定位 二、反欺诈行为 三、对证券经营者其他行为的监管 四、适当性义务的豁免 第四节 纠纷解决机制与责任追究 一、国际证监会组织要求的纠纷解决机制 二、典型市场的专门纠纷解决机制 三、责任追究机制第七章 我国证券投资者适当性制度的构建 **节 证券投资者适当性制度的特点与总体框架 一、证券投资者适当性制度的特点 二、我国适当性制度的总体框架 第二节 提高我国适当性制度的立法层次 一、提高适当性制度立法层次的理由 二、适当性制度立法的宏观思考 第三节 我国投资者适当性制度构建的具体建议 一、投资者分类 二、证券产品分类 三、明晰各方的权利义务 四、优化纠纷解决机制第八章 结论参考文献后记
证券投资者适当性制度研究 作者简介
张付标，中国政法大学法学本科、经济法学硕士，对外经济贸易大学民商法学博士，公职律师。2007年起先后就职于深圳证券交易所、全网中小企业股份转让系统有限责任公司(新三板)，其间借调中国证监会丁作3年多，对多层次资本市场、投资者保护制度、证券监管等具有较为深入的接触与思考。曾在《法学》、《证券市场导报》、《社会科学家》等权威、核心期刊发表学术论文5篇．另有多篇学术研究文章在其他刊物发表。
