中小企业资本梦-新三板挂牌实务操作指南 本书特色
本书作者对中小企业在新三板挂牌有着丰富的实战经验更乐于将新三板挂牌相关法律问题通过新浪微博、微信公众平台分享给大家。正是这种分享与交流，使得本书能够如此“接地气”。本书犹如中小企业的军师，对中小企业为什么要在新三板挂牌、新三板挂牌前需要做哪些准备、如何进行私募融资～如何进行股权激励、挂牌前如何进行战略整合并制订新三板挂牌方案、新三板挂牌常见法律问题的解决方案等内容娓娓道来，俨然一部登陆新三板的《孙子兵法》
中小企业资本梦-新三板挂牌实务操作指南 内容简介
高慧律师是新三板方面的专家，勤于思考，又善于将自己的思考转换为专业文章及时给大家分享。我们团队经常在微博上学：习高律师的作品，此次又推出新书，很高兴推荐给大家。——新浪微博ipo观察
中小企业资本梦-新三板挂牌实务操作指南 目录
**章中小企业为什么要上新三板
11什么是新三板
12中小企业上新三板的优势与劣势
121企业上新三板有哪些优势
122企业上新三板有哪些劣势
13新三板与主板（中小板）、创业板上市（挂牌）条件比较
14新三板与主板（中小板）、创业板、区域性场外市场比较
15什么样的企业适合上新三板
16中小企业如何选择中介机构
161地方政府（如金融办、地方政府招商部门、园区管理部门）、银行、江湖中介推荐券商，企业该如何处理？
162如何选择券商
第二章新三板挂牌转让条件及相关法律问题解决方案
21依法设立且存续满两年
哪些类型的企业可以上新三板
新三板挂牌的行业限制
211公司设立的主体、程序合法、合规
国有企业或者国有创投公司投资退出时的解决方案
股东人数超过200人的解决方案
江苏省铁路发展股份有限公司
212公司股东的出资合法、合规，出资方式及比例应符合《公司法》相关规定
股东以无形资产评估出资的解决方案
公司在创业初期找中介公司进行代验资的解决方案
213存续满两年
有限责任公司改制为股份有限公司的解决方案
22业务明确，具有持续经营能力
221业务明确
如何披露与其业务相关的关键资源要素
亏损企业能否上新三板
222持续经营能力
核定征税问题的解决方案
补税问题的解决方案
如何对公司具有持续盈利能力进行披露
223公司不存在依据《公司法》第181条规定解散的情形，或法院依法受理重整、和解或者破产申请
23公司治理机制健全，合法规范经营
231公司治理机制健全
企业尚未建立董事会或家族成员担任董事会成员问题的解决方案
232合法合规经营
重大违法违规的界定
被列入工商部门企业诚信系统黑名单者，不能在拟挂牌企业担任董事、监事、高管人员及法定代表人
233不应存在股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形
关联方的认定
存在同业竞争和关联交易问题的解决方案
234公司应设有独立财务部门进行独立的财务会计核算，相关会计政策能如实反映企业财务状况、经营成果和现金流量
如何考察拟挂牌公司的资产及盈利状况
24股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
241股权明晰
股权不明晰的解决方案
拟挂牌公司可否依法办理股权质押贷款
公务员、事业单位人员在兴办企业及在企业禁止任职相关规定
未成年人可否成为公司股东
242股票发行和转让合法合规
历史上超过200人股东的企业可否挂牌新三板并上市？
第三章新三板挂牌转让、股票发行方案及流程
31新三板挂牌流程
32新三板挂牌推进方案
33新三板挂牌转让、股票发行的工作流程
34新三板企业股票发行的基本要点
341发行对象
342发行方式
343发行程序
344豁免申请
目录
第四章新三板股权激励实务
41为什么要实施股权激励
42股权激励的基本模式
43新三板股权激励的法律基础
44激励对象
45股权激励的方式
46股权激励的价格
47不同股权激励模式的优点、缺点
48资金来源
49股权激励的时间安排
410股权激励的财务处理
第五章新三板企业如何进行私募融资
51私募基金的分类
52私募融资的作用
53私募基金估值方法及要点
54私募基金关注企业的方面及企业家如何吸引投资人
55新三板企业接触私募基金的几种方式
56新三板企业如何应对投资人设置的对赌条款
561新三板常见对赌方式
562如何应对对赌协议
57对赌协议的法律效力
58拟挂牌企业能否与投资人签订对赌协议
第六章新三板挂牌常见其他法律问题
61劳务派遣的合规性问题
611通过品牌推广合同或者联营合同解决劳务派遣问题
广州卡奴迪路服饰股份有限公司
612通过专业的营销渠道公司解决劳务派遣
北京华谊嘉信整合营销顾问集团股份有限公司
62社保、公积金（五险一金）的缴纳问题
621社保缴纳问题
622住房公积金缴纳问题
63通过人事代理公司代缴社保、公积金的问题
64适用核定征收企业所得税的企业是否可以上新三板
65企业改制重组时的契税、营业税、个人所得税处理问题
651契税、营业税
652营业税
653股权调整所涉个人所得税
654土地增值税
66历史上存在职工持股会的问题
山东省章丘鼓风机股份有限公司
67拟挂牌企业使用集体土地（集体建设用地）的相关问题
671集体土地
672农村集体建设用地
68工业用地“招拍挂”的强制性规定
69税收滞纳金是否属于重大行政处罚问题
成都金亚科技股份有限公司
610公司以自有资产评估调账转增股本问题
6101企业以自有土地、房产评估增资
晨光生物科技集团股份有限公司
6102企业以自有的其他无形资产评估增资
安徽皖通科技股份有限公司
611公司住所地与经营地不一致问题
612转让尚未缴纳出资股权问题
深圳市格林美高新技术股份有限公司
张桂平诉王华股权转让合同纠纷案
613关于外资股东身份的确认问题
厦门市美亚柏科信息股份有限公司
福建中能电气股份有限公司
614外商投资企业改制为股份有限公司主要法律问题
615公司抽逃出资问题
616债权转股权问题
湖南梦洁家纺股份有限公司
617非法集资问题
永辉超市股份有限公司
618企业所涉国有股权投资、退出程序瑕疵问题
6181国有企业对外投资履行的程序性规定
6182企业国有产权转让的程序
6183国有产权变动的评估核准、备案程序
6184国有产权变动未评估、备案的法律后果
619拟挂牌企业关于实际控制人的认定
620中国籍自然人是否可以成为中外合资企业股东
6201境内自然人不能直接以股东身份出资设立中外合资企业
6202境内自然人成为外商投资企业股东的特殊情况
上海金力泰化工股份有限公司
6203境内自然人可以通过继承取得外商投资企业股权，成为
外商投资企业股东
金军、金杰妮诉上海维克德钢材有限公司、薛小钧股权确认纠纷上诉案
621历史上存在集体企业改制、清理挂靠问题
6211拟挂牌公司历史沿革涉及集体企业改制程序缺失的处理
6212拟挂牌企业历史沿革存在挂靠集体企业（“红帽子”企业）的处理方式
622企业在报告期内开具无真实贸易背景的商业承兑汇票行为的处理方案
浙江大东南包装股份有限公司
第七章新三板投资者范围及交易方式
71新三板投资者范围
72新三板股票交易方式
73新三板股票限售规定
第八章新三板企业信息披露要点
81定期报告的披露
82临时报告的披露
83其他重大事件披露
第九章资本市场虚假信息披露行政处罚典型案例及启示
91证监会对万福生科及其中介机构的行政处罚
911证监会对万福生科涉嫌欺诈发行股票和信息披露违法的处罚
912证监会对平安证券及相关责任人的处罚
913证监会对万福生科涉嫌欺诈发行股票和信息披露违法的处罚
914证监会对中磊会计师事务所的行政处罚
915证监会对湖南博鳌律师事务所的行政处罚
92证监会对天能科技及其中介机构的行政处罚
921证监会对天能科技及相关责任人的处罚
922证监会对民生证券及其相关责任人的处罚
923证监会对北京市君泽君律师事务所及相关责任人的处罚
924证监会大信会计师事务所及其相关责任人的处罚
93证监会对广东新大地及其中介机构的行政处罚
931证监会对广东新大地及其相关责任人的处罚
932证监会对南京证券及其相关责任人的处罚
933证监会对北京市大成律师事务所及其相关责任人的处罚
934证监会对大华会计师事务所有限公司及相关责任人的处罚
94证监会对云南绿大地及其中介机构的行政处罚
941证监会对云南绿大地及相关责任人的处罚
942证监会对联合证券及相关责任人的处罚
943证监会对深圳市鹏城会计师事务所有限公司及相关责任人的处罚
944证监会对四川天澄门律师事务所及相关责任人的处罚
95虚假信息披露行政处罚的启示
951对拟上市（挂牌）企业的启示
952对券商的启示
953对律师的启示
954对会计师的启示
第十章公司改制及新三板挂牌法律文件范本
101有限公司改制为股份有限公司文本
1011基本制度
10111公司章程
10112股东大会议事规则
10113董事会议事规则
10114监事会议事规则
10115对外投资管理制度
10116关联交易决策制度
10117对外担保管理制度
10118总经理工作制度
10119董事会秘书工作规则
101110信息披露管理制度
101111财务管理制度
101112投资者关系管理办法
1012创立大会暨**次股东大会会议文件
10121股份有限公司创立大会暨**次股东大会表决票
10122股份有限公司创立大会暨**次股东大会表决统计表
10123股份有限公司创立大会暨**次股东大会会议记录
10124股份有限公司创立大会暨**次股东大会会议通知
10125股份有限公司创立大会暨**次股东大会会议通知回执
10126股份有限公司创立大会暨**次股东大会各项议案
10127股份有限公司创立大会暨**次股东大会会议议程
10128股份有限公司创立大会暨**次股东大会签到表
10129股份有限公司创立大会暨**次股东大会授权委托书
1013股份公司**届董事会**次会议文件
10131股份有限公司**届董事会**次会议议程
10132股份有限公司**届董事会**次会议表决票
10133股份有限公司**届董事会**次会议表决统计表
10134股份有限公司**届董事会**次会议记录
10135股份有限公司**届董事会**次会议决议
10136股份有限公司**届董事会**次会议签到表
10137股份有限公司**届董事会**次会议议案
1014股份公司**届监事会**次会议文件
10141股份有限公司**届监事会**次会议议程
10142股份有限公司**届监事会**次会议签到表
10143股份有限公司**届监事会**次会议表决票
10144股份有限公司**届监事会**次会议表决统计表
10145股份有限公司**届监事会**次会议议案
10146股份有限公司**届监事会**次会议记录
10147股份有限公司**届监事会**次会议决议
10148股份有限公司**届监事会**次会议授权委托书
1015有限公司董事会、股东会同意股改的决议文件
10151有限公司董事会决定
10152有限公司临时股东会决议
102发起人协议书
103保密协议
104一致行动协议书
105职工（代表）大会决议
106股东名册
107股权激励计划
1071股份公司股权激励计划
1072有限公司股权激励协议
1073股权激励协议（有限合伙模式）
1074股权激励计划实施考核管理办法
108法律尽职调查清单
109新三板挂牌费用
1010新三板常用网站及法律法规检索
中小企业资本梦-新三板挂牌实务操作指南 作者简介
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