排污权有偿使用和交易制度设计.实施与拓展 本书特色
本书通过分析国内外理论和实践发展的经验和教训，系统设计排污权交易制度体系，在排污权交易制度建设和实践的关键环节，如排污权初始分配、排污权交易价格和费用、排污权跨区域跨行业交易体系设计、交易机构和交易平台及金融配套制度等提出技术方法和实施建议，并在排污权交易制度的外延——环境容量资源有偿使用制度和主要污染物总量预算管理制度进行探讨并提出实施建议。本书具有较强的知识性和应用性，可供从事环境管理、环境保护研究的技术人员和环境管理的决策人员参考，也供高等学校环境经济、环境管理及相关专业师生参阅。
排污权有偿使用和交易制度设计.实施与拓展 内容简介
排污权有偿使用和交易是我国一项重要的环境管理制度改革，其作为环境管理制度的重大创新，能够运用市场机制有效地缓解经济发展和环境保护的矛盾。有利于确定“环境容量是稀缺资源”的理念，促进环境容量资源的优化配置；有利于调整优化区域经济布局和产业结构，有利于促进污染减排，为经济社会全面协调发展腾出环境空间。财政部与环保部在2007~2011年4年间陆续批准了10个国家试点省市，其中山西省于2009年成为国家试点，在全省范围内推行“全指标、全行业、全省域”的排污权交易。 本书依托山西省排污权有偿使用和交易试点研究课题组的研究成果，全书从制度设计、制度实施及制度拓展3个方面系统梳理山西省排污权有偿使用和交易试点的研究成果和实施经验，并将排污权配套金融政策、环境容量资源有偿使用、主要污染物总量预算等排污权有偿使用和交易制度延伸的研究成果纳入其中，以求全面展示山西省排污权有偿使用和交易试点的研究和实施成果。 本书具有较强的知识性和实用性，有助于从事环境管理政策、环境保护研究的技术人员和环境管理的决策人员使用，也供高等学校相关专业师生参考。
排污权有偿使用和交易制度设计.实施与拓展 目录
1概述/1
1.1排污权交易的概念1
1.1.1排污权1
1.1.2排污权交易2
1.1.3排污权交易作用机理3
1.2排污权交易政策体系3
1.2.1政策体系的基本架构3
1.2.2排污权交易的一般过程3
1.2.3政策体系的基本特点5
1.3排污权交易发展历程5
1.3.1国外排污权交易发展历程5
1.3.2国内排污权交易发展历程6
1.4排污权交易制度的重要作用9
2排污权交易体系总体设计/12
2.1排污权交易指标12
2.1.1排污权交易指标12
2.1.2排污权交易指标的确定12
2.1.3排污权交易指标与排污管理制度的衔接14
2.2排污权总量核算方式16
2.2.1排污权总量核算方式及其使用条件16
2.2.2容量总量核算方式及其使用条件16
2.2.3目标总量核算方式及其使用条件16
2.3排污权一级市场初始分配方法选择17
2.3.1国内外初始排污权核定方法现状17
2.3.2排污权初始分配方法比较26
2.3.3排污权初始分配方法建议31
2.4排污权二级市场交易模式32
2.4.1二级市场交易模式比选32
2.4.2二级市场交易的具体形式35
2.4.3排污权二级市场交易模式建议36
2.5排污权交易保障体系37
2.5.1政府监管和服务职责37
2.5.2排放计量监督技术保障38
2.5.3火电企业排污权交易后排放监管措施建议39
3重点行业初始排污权核定方法/42
3.1火电行业42
3.1.1行业概况42
3.1.2主要污染物控制措施42
3.1.3初始权核定方法48
3.1.4初始权核定示例49
3.2炼焦行业56
3.2.1行业概况56
3.2.2主要污染物控制措施64
3.2.3初始权核定方法68
3.2.4初始权核定示例69
3.3钢铁行业73
3.3.1行业概况73
3.3.2主要污染物排放及控制措施81
3.3.3初始权核定方法86
3.3.4初始权核定示例88
3.4水泥行业93
3.4.1行业概况93
3.4.2主要污染物控制措施97
3.4.3初始权核定方法99
3.4.4初始权核定示例99
4排污权交易价格和费用/104
4.1排污权交易价格体系组成104
4.2排污权基价确定105
4.2.1排污权定价方法比选105
4.2.2山西省排污权基价测算107
4.3排污权交易价格体系组成110
4.3.1国内试点地区排污权交易价格体系设置情况111
4.3.2山西省排污权交易基价测算112
4.4山西省排污权交易价格定价机制建议117
4.4.1排污权交易主体投资与收益117
4.4.2山西省排污权一级市场价格设置建议117
4.4.3山西省排污权交易价格设置建议117
4.4.4排污权交易税收政策建议123
5跨区域、跨行业排污权交易政策/125
5.1排污权跨行业交易125
5.1.1跨行业交易现状分析125
5.1.2跨行业交易的市场需求126
5.1.3跨行业交易的适用条件及限制条件130
5.1.4跨行业交易折算因子与定价机制130
5.1.5跨行业交易的效益分析131
5.2排污权跨区域交易131
5.2.1跨区域交易的市场需求分析131
5.2.2跨区域交易的适用条件及限制条件133
5.2.3跨区域交易的折算因子与定价机制136
5.2.4跨区域交易的操作方式138
5.2.5跨区域交易的效益分析140
5.3同介质多指标排污权交易补充研究140
5.3.1潜在情景分析140
5.3.2交易实施可行性及存在问题分析141
5.4排污权跨区域全行业交易推广方案设计141
6排污权交易机构和交易平台/145
6.1排污权交易机构145
6.1.1排污权交易机构的种类145
6.1.2国内排污权相关交易机构属性及运行情况149
6.2排污权交易平台150
6.2.1交易平台的作用和意义150
6.2.2系统需求分析151
6.2.3平台系统功能设计152
7排污权金融配套制度/158
7.1排污权租赁和抵押贷款产生的背景和意义158
7.1.1排污权租赁产生的背景及意义158
7.1.2排污权抵押贷款产生的背景及意义160
7.2排污权租赁162
7.2.1租赁的基本概念162
7.2.2排污权租赁的理论基础165
7.2.3国内外排污权租赁的实践167
7.2.4我国排污权租赁创新的制约因素分析168
7.2.5排污权租赁制度构建169
7.2.6排污权租赁产生的风险及其防范措施175
7.2.7小结178
7.3排污权抵押贷款178
7.3.1理论基础178
7.3.2排污权抵押贷款概念和特征180
7.3.3国内外排污权抵押贷款实践187
7.3.4我国推行排污权抵押贷款存在的障碍190
7.3.5各地推行排污权抵押贷款的建议194
7.3.6排污权抵押贷款制度构建198
7.3.7排污权抵押贷款中金融机构面临的风险与规避方法199
8排污权有偿使用制度/202
8.1自然资源有偿使用制度概述202
8.1.1自然资源有偿使用相关制度的形成与改革202
8.1.2自然资源有偿使用制度的剖析204
8.2环境容量资源价值论探讨211
8.2.1环境容量资源与价值211
8.2.2环境容量资源价值及其价值量的确定217
8.2.3环境容量资源价值的实现218
8.2.4环境容量资源的相关收益219
8.3我国环境容量资源有偿使用相关制度概述220
8.3.1环境容量资源有偿使用制度进展220
8.3.2环境容量资源有偿使用相关制度的剖析221
8.4环境容量有偿使用制度体系构建234
8.4.1排污权分析234
8.4.2排污权有偿使用体系的构建238
8.5环境容量有偿使用定价机制研究241
8.5.1排污权有偿使用定价的理论依据241
8.5.2定价原则241
8.5.3排污权有偿使用价格测算方法243
8.6环境容量有偿使用管理及保障体系247
8.6.1管理机制247
8.6.2保障机制249
9主要污染总量预算管理体系/255
9.1总量预算管理概述255
9.1.1基本内涵255
9.1.2实施目的255
9.1.3实践经验256
9.2总量预算管理制度框架262
9.2.1建设项目总量指标现行核定流程262
9.2.2总量预算管理制度架构262
9.3总量预算管理指标体系264
9.3.1主要污染物总量预算管理指标体系264
9.3.2指标计算方法266
9.4总量预算管理指标管理268
9.4.1控制排放量和总减排量的管理269
9.4.2预支增量的管理269
9.4.3与相关环境管理制度的衔接270
9.4.4信息管理271
附录 陕西省排污权有偿使用和交易政策制度汇编/272
附录1《关于在全省开展排污权有偿使用和交易工作的指导意见》272
附录2《关于我省排污权交易基准价及有关事项的通知》274
附录3《山西省排污权交易电子竞价规则(试行)》275
附录4《山西省主要污染物排污权交易实施细则（试行）》277
附录5《山西省主要污染物排污权交易资金收支管理暂行办法》283
附录6《山西省排污权抵押贷款暂行规定》284
附录7《关于在全省开展排污权交易工作有关事宜的通知》287
附录8《建设项目主要污染物排放总量核定程序暂行规定》288
附录9《关于对建设项目主要污染物排放总量核定的补充通知》290
附录10《关于安装部署“山西省排污权交易平台”开展排污权交易业务受理工作的通知》292
附录11《关于主要污染物排污交易权基准价及有关事项的通知》293
附录12《关于可出让排污权审核认定及政府储备排污权分级管理的通知》294
参考文献/297
排污权有偿使用和交易制度设计.实施与拓展 作者简介
孙鹏程：高级工程师，山西省环境规划院副院长。长期从事环境保护及相关科研、管理和政策研究等工作，积极致力于探索山西省结构性污染问题的解决路径，推动全省环保工作由末端治理向源头防控的转变。围绕山西省环保中心工作，开展了财政部排污权交易试点研究、大气PM2.5控制等方面的研究工作，其中排污权有交易试点省份总量指标预算管理制度体系建设、山西省排污权有偿使用和交易排污权初始分配等方面的研究成果，已被省环保厅应用到总量控制和排污权交易管理工作中；参与的研究成果《煤烟污染型省份主要大气污染物排放总量控制方法及其应用研究》通过环保部验收和省科技厅成果鉴定，达到国际先进水平，获2012年度山西省科技进步二等奖。先后参与了《山西省环境保护“十二五”规划》、《山西省主要污染物总量控制“十二五”规划》、《山西省重金属污染综合防治“十二五”规划》等省级重大规划的编制工作，主持完成环保部试点《山西省土壤环境功能区划》等重大课题，已作为山西省指导性文件，服务于省内环境管理工作。
