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插图：7.上网定价发行此方式类似于网下的“全额预缴、比例配售、余款即退”发行方式，只是一切工作均利用交易所网络自动进行，与其他曾使用过的发行方式相比，是最完善的一种。8.基金及法人配售1998年8月11日，中国证监会规定：公开发行量在5000万股（含5000万股）以上的新股，均可向基金配售；公开发行量在5000万以下的，不向基金配售。2000年4月，取消4亿元的额度限制，公司发行股票都可以向法人配售。9.向二级市场投资者配售。2000年2月13日，中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》，在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。10.上网发行资金申购。2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式发行股票。（三）股票发行定价的变化20世纪90年代初期，公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权，基本上由中国证监会确定，采用相对固定的市盈率。2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自2006年9月19日起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。（四）债券管理制度的发展历史1.国债由于国债一级市场的特殊性，有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面。1992年3月18日，国务院发布《中华人民共和国国库券条例》，自发布之日起执行。2.金融债券我国经济体制改革以后，国内发行金融债券的开端为1985年由中国工商银行、中国农业银行发行的金融债券。3.企业债券我国企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如重点企业债券、公司债券等。我国发行企业债券开始于1983年。4.证券公司债券根据中国证监会于2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。5.企业短期融资券2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》，短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行和交易并约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

证券发行与承销-证券业从业人员资格认证考试一本通-2010新大纲 作者简介

郭田勇，中国人民银行研究生部金融学博士。现任中央财经大学金融学院教授、中央财经大学中国银行业研究中心主任，并兼任多项社会职务。在金融学研究领域颇有建树，尤其在中国银行业改革、经营管理、业务创新，资本市场发展等方面有较深造诣。近几年在《金融研究》、《国际金融研究》、《改革》、《人民日报》等国内外报刊发表各类论文、文章500余篇，并完成《中国货币政策体系的选择》、《中国银行业的综合经营与监管》、《新编中央银行理论与实务》、《开放经济下中国农村金融市场博弈研究》、《郭田勇讲弗里德曼》等多部专著，主持和参与各类课题研究20多项。2001年获中国金融学会全国优秀论文奖，2004年获霍英东教育基金会全国优秀青年教师基金奖，2007年入选国家级“新世纪优秀人才支持计划”。

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