开放条件下的新经济增长理论-跨国经济增长差异.跨国技术扩散与开放政策研究 目录

1.导论
1.1 本书研究的对象、意义
1.2 本书的主要内容和结构

2.基本问题：跨国增长差异与跨国技术扩散
2.1 跨国增长差异与跨国收入差异
2.2 技术与技术扩散
2.3 跨国技术扩散的主要途径

3.岁跨国经济增长的比较分析框架与新古典理论的困境
3.1 经济增长的跨国比较分析框架
3.2 技术进步的方向与测量
3.3 开放条件下的新古典增长模型及其困境
3.4 新旧国际贸易理论的更替及发展

4.开放条件下新经济增长理论的发展：从AK模型到熊彼特模型
4.1 AK模型的发展：水平创新的观点
4.2 熊彼特模型的发展：“创造性破坏”的垂直创新观点

5.对跨国技术扩散的进一步研究
6.全球化、开放政策与经验分析方法
7.开放与中国经济的增长
8.结论与讨论
参考文献
后记

开放条件下的新经济增长理论-跨国经济增长差异.跨国技术扩散与开放政策研究 节选

nbsp;   言
    许多教科书都提到，经济增长理论的中心问题是：为什么有
经济增长?为什么会有几千年的经济停滞(相对现代经济增
长)?是什么带来两个世纪以来，全球经济增长的大变化?为什
么国与国之间(也包括地区与地区、人与人之间)存在着经济
发展水平和经济增长速度的巨大差别?
    随着国际间经济发展比较数据体系的完善①，研究者的兴趣
从封闭的一国模型转向开放的一国模型和多国模型。跨国经济增
长比较，可以是多国条件下，对封闭的一国模型的检验。一国模
型封闭条件的放松，使我们能够更加深刻地理解世界的真实性：
各个国家在世界上不是孤立的，它们是相互联系和互动的。由于
开放条件下的经济增长可以进行两国或多国的增长比较——横截
面分析，它又和经济增长理论的另一个基本命题——趋I司
(conve。gence)或收敛联系起来。趋同和趋异(DiVeence)是
 跨国研究中的一个重要问题①。新古典理论提出了趋同的假设，
成为增长理论中一个重要的研究方向。新经济增长理论(内生增
长理论)继承了这个方向②。
    经济史学家认识到，在某一个时点，世界各国的经济水平
(收入水平)是不一样的；在一段时期内，各国的经济增长速度
也是不一样的。长期而言，收入水平的差异是由增长速度的差异
决定的。各国的经济水平和增长速度存在差异的原因，可能是各
国之间存在明显的资本、技术、制度、历史、地理等各方面的差
异。对于这样的问题，新古典经济增长理论，与内生经济增长理
论的回答是不同的。简单地说，对于各国经济增长的差异，新古
典理论强调各国资本要素的差异，内生经济增长理论强调各国的
技术差异。
    新古典的Solow模型的经济增长和经济趋同依赖于资本的积
累；但是，具有讽刺意义的是，在这里，实物资本的积累既不能
解释人均产出随时间的增长，也不能解释人均产出在不同地区之
问的巨大差异。储蓄率的变化，只有水平效应(Level Effect)，
但没有增长效应(Growth Effect)；只有技术进步才有增长效应，
 其他变化都只有水平效应①。在索洛(solow)模型，资本既不能
解释世界经济增长，也不能解释国家之间的收入水平的持久差
异②。索洛模型对技术进步的处理也不是很完善：首先，劳动
有效性的增长是外生的；更根本的是，该模型并未说明劳动的
有效性是什么，它只是劳动和资本以外、影响产量的其他因素
的一个总称——剩余(Residual)或全要素生产率(Total Factor
Productivity，TFP)。政策在新古典模型中的作用是非常简单和有
限的。人均产出的增长仅与外生的技术进步率有关。技术水平在
各国之间是同等给定的。在新古典模型中，开放对增长没有长期
效应；由于没有规模效应，它也不能解释国际贸易与增长的
关系③。
    内生经济增长理论认为，人均物资资本的差异，不是决定各
国经济增长率差异的根本原因。技术的跨国扩散、各国实现技术
进步能力等方面的差异，才可能是导致各国经济增长持续差异的
根本原因；各国经济水平之间的收敛是缓慢的。新增长理论还强
调个体之间的外部性，认为创新是经济系统的内生现象。这种方
向性的变化，使研究者从总量研究，转向更加关注微观数据：研
 究非完全竞争的产业组织形态；用企业的研发、专利等来解释生
产率的变化；注重产品质量提高的研究，并以R&D来解释产出
增长的内生性。
    技术扩散是增长理论中的重要命题①，但是，很多增长模型
对其进行了忽略。例如，新古典增长理论和早期的内生增长理论，
假定知识在产生之后，即马上在整个经济中扩散，而没有讨论技
术扩散的过程。只有后来的增长理论，才考虑技术的扩散。技术

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