农户参与退耕还林行为理论与实证研究 节选

 
    退耕还林工程是迄今为止我国农户参与面*广的一项生
态建设工程。据国家林业局初步统计，从1999年到2006年
止，退耕还林工程现已涉及3 000多万农户、1亿多农民。本
书以农户微观行为作为研究的切入点，旨在通过对农户参与
退耕还林行为研究，揭示出农户参与退耕的行为机理，以更
好地引导、激励和规范农户行为，提升农户参与的深度和层
次，确保农户的持续参与和有效参与。本研究对于可持续地
科学实施退耕还林工程，构建和谐现代林业，保障林农利益，
也有着较为重要的研究意义。
    本书共分为十章。**章为导论，概述了本研究的背景、
目的、意义、内容和方法等，勾勒出了本研究的概貌。第二
章对本研究的相关研究范畴和核心概念加以界定，并对前人
的相关研究成果加以综述，并进一步明确了本研究的一些基
本假设，为后文研究奠定了基础。第三章概述了退耕还林工
程进展情况，并分析了退耕还林工程的实施机理。第四章介
绍了农户调查方案及样本县概况，为深入研究奠定了基础。
第五章结合样本农户数据分析了农户参与退耕还林工程的态
度和行为特征。第六章剖析了农户参与退耕还林的行为决策、
行为选择及行为激励机理。第七章尝试构建一个影响农户参
与行为意愿决策的因素体系，并运用计量经济模型加以实证，
以揭示农户的行为决策机理。第八章在进行退耕还林工程利
益相关者分析的基础上，引入经典博弈理论和进化博弈理论
 对农户参与退耕还林行为选择机理做进一步分析。第九章提
出了一些促进农户参与退耕还林工程的相关激励机制。第十
章对全文的一些研究结论加以总结，并提出了一些相关政策
建议，同时指出了本研究的一些创新之处、不足之处及下一
步研究展望。
    在研究方法上，本研究借鉴较为主流和前沿的农户行为
研究方法，一方面，采取较为规范的经济学研究方法、如研
究中引入西方经济学的成本曲线、收益曲线、无差异曲线等
经济学模型对农户行为机理加以揭示；另一方面，本研究也
通过引入logistic计量模型，对影响农户参与行为意愿决策因
素加以实证；此外，本研究中也广泛运用框图的表达方式，
直接明了地展现农户参与行为机理。
    本研究成果主要体现在：①较为全面地开展了农户参与
退耕还林态度及行为状态调查，并加以统计分析；②首次较
为系统地揭示了农户参与退耕还林行为机理；③首次较为系
统地构建起了农户参与退耕还林行为影响因素体系理论框架
和实证模型；④较为规范地开展了退耕还林利益相关者及行
为分析；⑤创新性地开展了农户参与退耕还林行为动态博弈
分析和进化博弈分析；⑥首次较为系统地提出了一套激励农
户参与退耕还林行为的机制创新体系。由此可见，本研究内
容和研究成果对于同类研究工作的深入开展和进一步优化实
施退耕还林工程，具有重要的借鉴意义。
    本研究*终得出如下研究结论：农户参与退耕还林行为
是在委托代理制度安排框架内，在工程指标、风险和成本约
束下，在利益机制驱动下，在政府激励机制作用下，在多种
因素的影响下，在多重行为博弈关系中通过权衡成本收益和
风险收益后做出的一种将坡耕地转换成林地并加以经营，*
终实现个人承包的退耕和还林收益，同时实现国家所委托生
 态公共物品个人供给的一系列活动的总称。
    本研究*终提出如下政策建议：加强社区林业参与机制
建设；完善和创新补偿机制；完善退耕还林工程督导体系；
尽快制定和颁布明细的后续政策，减少农户的风险心理预期
成本；加强退耕区后续产业发展及服务体系建设；优化退耕
还林工程的运行机制和相关配套机制。上述建议对于促进退
耕还林工程的可持续发展具有一定的借鉴意义。

农户参与退耕还林行为调查ii查
  原理及样本县概况    
    农户参与退耕还林行为调查(简称“农户调查”)是本研究
的基础工作。农户调查不仅为本研究提供了丰富的**手研究资
料和研究数据，如本书第六章的农户参与退耕行为调查分析和第
七章农户参与退耕行为意愿影响因素分析都是基于丰富翔实的农
户调查数据而才能完成的；同时，通过农户调查，向农户学习，
也进一步开拓了笔者的研究思路，为本研究的顺利开展奠定了基
础。陕西延长县和镇安县是本研究农户调查的两个样本县，因
此，了解两个样本县的退耕情况，也是进一步分析该区农户退耕
行为的基础。因此，本章节对具体农户调查方案和样本县概况及
退耕还林工程实施概况加以介绍。
4．1农户调查原理
    本章的调查分析是基于具体的农户调查基础上的。本研究农
户调查和农户数据的获取主要依托亚洲开发银行“林业重点工程
与消除贫困关系”技术援助项目(项目编号TA4307)。2004—
2006年，笔者有幸作为调研专家全程参与了该项目实施过程，
并主要负责组织调查方案的设计、实施以及数据录入处理和初步
分析。该项目的实地调研工作涉及河北的平泉县和张北县、江西
省的遂川县、兴国县和修水县、陕西的延长县和镇安县、以及四川

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