外资技术扩散与中国经济增长:理论实证与政策 节选

    改革开放以来，特别是上世纪90年代以来，中国的外商直接
投资快速增长。大量外资的流人积极地促进了中国的资本存量增
加、投资效率和资源配置效率的提高以及人力资本的开发和利用，
成为经济持续快速增长的一个有力支撑点。然而，引进了外资并不
意味着一定能够掌握外资企业的先进技术。成功地掌握内含在外资
中的先进技术有一个消化、吸收和创新的技术扩散过程。那么，改
革开放以来，中国消化、吸收外资先进技术，外资技术扩散对中国
经济增长的影响程度怎样?这一问题构成了本书的研究主题。
    首先，本书就研究的背景、目的和问题进行了阐述，界定了技
术与技术扩散的概念，指出技术扩散与技术转移、技术溢出的区
别，并且介绍了技术扩散的动态和静态路径及其分类，明确了以外
商直接投资为载体的技术扩散与其他形式技术扩散的区别。
    然后，本书对技术扩散理论以及技术扩散的机制、证据和方法
等实证研究进行了评述，并详细地介绍和评述了以领导者——跟随
者模型等为代表的近年来发展起来的技术扩散模型。接下来，本书
给出了一个跨国公司、人才流动与技术扩散的分析框架，形式化了
人才流动对外资技术扩散的作用机制以及跨国公司技术扩散发生的

条件。研究认为：一旦跨国公司对东道国进行投资，为了防止人才
流失造成向本地企业的技术扩散，将支付给本地工人较高的工资。
这样，即使跨国公司对本地企业的技术扩散没发生，东道国的福利
也得到了改进；技术扩散是有条件的，技术难度越小，本地企业吸
收能力越强，技术扩散程度就越强。
    第三，本书对中国区域和工业部门的外资技术扩散程度进行了
实证分析。实证分析包括五部分内容：一是利用前人的分析框架，
检验了中国全国和区域外资技术扩散的程度，并比较东部、中部和
西部外资技术扩散程度的差异。由于中国外资流人在1992年以后
发生了很大的变化，我们还对中国外资技术扩散程度在时域上的变
迁进行比较。研究发现，在各个时段上，中国无论是在全国范围内
还是在各区域范围内都不存在显著的外资技术扩散；二是对中国外
商直接投资地区选择因素变迁进行了实证分析，发现中国各地区的
外商直接投资地区选择因素存在很大的差别，并且这些因素随时间
的推移发生了变化。在1991年以前，广东和福建地区吸引的外商
直接投资绝大多数来自中国香港和中国台湾，地理毗邻和相同文化
背景是其吸引外商直接投资选择的主要因素。在其他沿海地区，当
地的劳动力质量和本地市场大小是其吸引外商直接投资的主要因
素。而外商直接投资在中西部地区地点选择的主要因素是市场大小
和劳动力质量。1992年以后，在沿海地区，由于市场的进一步开
放，竞争加剧，外商直接投资更愿意选择竞争对手较少、竞争相对
不激烈、基础设施较好、劳动成本较低的地区。而外商直接投资在
中西部地区地点选择的主要因素仍然是当地市场大小和市场需求；
三是对中国行业外资技术扩散程度进行了实证研究。我们提出了一
个衡量行业外资技术扩散程度的框架。在这个框架下，行业外资技
术扩散程度用内资R&D投资和外商直接投资的交互项来衡量。研

究发现，外资对中国整个内资工业部门和高技术行业没有明显的技
术扩散效应，而对一般传统行业有显著的技术扩散效应；四是通过
建立分析框架，运用平行数据模型方法，以广东为例分析了外资溢
出效应与竞争效应对中国内资工业部门以及不同所有制工业部门的
影响。研究发现，外资对中国内资工业部门存在正向的溢出效应和
负向的竞争效应，而负向的竞争效应超过正向的溢出效应，外资对
内资工业部门的净效应是为负的。这说明至少在短期，外资对内资
工业部门冲击很大。研究还发现，外资对不同所有制工业部门的溢
出效应和竞争效应是不同的：对国有工业企业冲击*大，有不显著
的正向溢出效应和显著负向的竞争效应；对国有及国有控股工业企
业有不显著的正向溢出效应和显著的正向竞争效应；对集体工业企
业有显著正向的溢出效应和不显著负向的竞争效应；私营、三资经
济为主的其他工业企业受益*大，外资的溢出效应和竞争效应都显
著为正；五是运用基于DEA的Malmquist生产率指数对中国内资
工业部门生产率、技术效率和技术进步进行了测算，然后检验了在
控制自主R&D的情况下，外资活动对内资工业部门生产率增长的
影响。通过考察R&D的创新能力和吸收能力，我们将外资外部性
区分为外资技术扩散效应与竞争效应，进而检验了外资促进内资工
业部门技术效率和技术进步的途径。我们发现，在控制自主R＆D
的情况下，外资活动对内资工业部门生产率提高没有显著影响，主
要原因是内资部门较低的R&D吸收能力抑制了生产率的增长；外
资活动产生的负向竞争效应抑制了内资部门技术效率的增长；
R&D和外资活动都推动了内资工业部门技术进步，但来源分别为
R＆D创新能力和正向竞争效应，而不是技术扩散；由于高科技行
业R&D吸收能力较低，内资部门不仅没能吸收外资先进技术，反
而呈现显著的逆向技术扩散。一般行业吸收能力比高科技行业强，

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