但外资技术扩散也不显著。
    第四，既然R&D吸收能力不是决定外资技术溢出的因素，那
么是什么因素促进外资技术溢出的成功发生?我们认为，不仅金融
市场的发展有利于外资技术溢出，而且其他市场化进程中的制度变
迁内容，比如政府与市场关系的改善、非国有经济的发展、要素和
产品市场的发展以及市场中介组织发展和法律制度环境的改善等等
都将促进外资技术溢出。在市场机制的作用下，低效率企业要么提
高效率，要么被淘汰出局。在这种“优胜劣汰”机制的作用下，相
对技术水平较低的内资企业必须尽*大努力去学习、模仿、吸收消
化外资先进技术，不断提高技术水平，才能避免被淘汰的命运。而
相对技术水平较高的外资企业也将时刻面临可能被追上的危险，所
以，不得不通过引入新的技术或改进现有技术来保持领先地位。因
此，市场机制不仅促进静态的外资技术溢出，而且将推动外资技术
溢出的动态发展。在这部分，我们计量检验了中国市场化进程对外
资技术溢出的影响。研究发现，市场化进程不仅促进了中国工业生
产率的增长，而且是促进外资技术溢出的决定性因素。市场化进程
的各项制度变迁内容都显著地促进了外资技术溢出。要素市场发育
将在推动中国生产率增长中扮演重要角色。在地区比较后，研究进
一步发现，东部地区外资技术溢出的决定因素是市场化进程，要素
市场发育是决定外资技术溢出的*重要的制度变迁内容；由于市场
化进程缓慢，中西部地区R&D吸收能力相对更重要一些，非国有
经济的发展是该地区促进外资技术溢出的主要制度变迁因素。
    *后，在前面的理论和实证分析的基础上，本书提出了有关中
国外资的总体政策、制度政策、区域政策与产业政策的建议，主要
包括：外资政策不宜优惠、完善市场经济制度和投资环境、给中西
部地区更多的倾斜政策、实施有差别的产业政策等等。并且通过回

顾外资技术扩散途径和影响因素的相关理论，给出了一个外资技术
扩散与武汉光通信产业发展的案例分析。从技术扩散行为主体的角
度，即技术的供给方、需求方和中间渠道三个方面分析了外资技术
扩散的主要制约因素，并结合对武汉光通信产业链的分析，提出了
促进外资技术扩散，加快湖北高新技术产业发展的政策建议。

4
中国外资的引进、贡献与不足
    本章回顾和分析了中国外资的引进历程、地区分布、贡献以及
若干不足，以此作为后两章计量分析的起点。外资的大量流入，毫
无疑问，积极地促进了中国经济增长。但引进了外资并不等于就掌
握了内含在外资中的先进技术。由于中国外资的非缺口性质、效率
逐年下降、技术含量低以及多数属于偏向劳动力寻找型投资，我们
有理由怀疑中国外资是否存在显著的技术扩散。本章实际上是为后
两章实证分析做准备的。通过对中国外资主要经济指标的描述性分
析，为我们对中国是否存在外资技术扩散这一本书研究主题作直觉
判断提供了依据。
    4．1  外资的引进历程和地区分布
    中国吸引外资历程大致分为五个阶段(见图4．1)。**个阶
段是从1979年至1983年的引资起始阶段。1979年7月，国务院
颁发了《中华人民共和国中外合资经营企业法》，同时批准设立了

深圳、珠海、厦门和汕头四个经济特区。这段时期中国FDI还处
于从从无到有的起始阶段，总量还很低。从1979年到1983年．中
国共吸引外国直接投资30亿美元左右，而且主要集中在广东和福
建等东部沿海地区；第二个阶段是1984年至1991年的准备阶段。
1986年10月国务院颁布的《关于鼓励外商直接投资的规定》标志
着中国的引资步伐向前迈了一大步。在这段时期，不但总量从
1984年的16．58亿美元上升到1991年的43．66亿美元，有了较大
的增加，而且内地也开始有外国直接投资流人，外国直接投资开始
逐渐向内地扩展；第三阶段是1992年至1995年的快速发展阶段。
1992年的邓小平南巡讲话给中国经济注人了新的活力，中国对外
引资进入了一个由沿海向内地再向全国扩展的飞速发展时期。这段
时期外国直接投资流人急速增加，1992年吸引的外国直接投资为
1991年的2．5倍以上，达110亿美元。到1995年，中国吸引的外
国直接投资已达到了375．21亿美元，为1991年的3．5倍。实际
上，在1994年，中国已成为世界上仅次于美国的第二大外国直接
投资东道国；第四个阶段是1995年至2001年的调整型增长阶段。
1995年6月，国务院颁布了《指导外商投资方向暂行规定》以及
《外商投资产业指导目录》，政府引资政策由地区优惠政策向产业优
惠政策过渡。这段时期，尽管中国的外国直接投资流人受到亚洲金
融危机的影响有较大的波动，但亚洲金融危机也给中国的外国直接
投资结构调整带来了机会，中国对外国直接投资产业分布进行了调
整。*后一阶段是2002年至今的全面开放时期。随着2001年12
月11日中国加人WTO，金融、保险、电讯、旅游等服务行业的
进一步开放，中国的外国直接投资得到了更快的增长。在2002年
中国加入WTO后**年里，中国实际利用外国直接投资为527．4
亿美元，首次超过美国，成为世界**大外国直接投资东道国。

中国FDI一个显著特征是在空间分布上呈现巨大的差异。

外资技术扩散与中国经济增长:理论实证与政策 作者简介

p>作者简介
    张海洋，男，湖南湘潭人，1971年8月生，浙江财经学院经

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