专利经济学 内容简介

本书是国内**本专利经济学专著。它运用现代经济学理论和工具来研究专利制度，分析了专利制度在促进创新和技术进步方面的经济绩效——是否降低成本、提高收益或改善社会福利等——以及如何改进这种绩效。它摒弃了目前国内研究“制度”的流行思路——从一个抽象概念走向另外一个抽象概念。本书的基本思路也适合研究其他法律和规则。在应用方面，本书可以为中国科技立法、政府制定科技政策以及企业选择研发策略提供借鉴。

专利经济学专利经济学 前言

　　引　言　　　　　　　　　　　　　　一　问题与背景　　专利制度在新中国的诞生和发展是个与改革开放相同步的过程。它的发展源于内外两方面的因素：一是随着国内经济体制改革的深入展开，需要对个人或企业的发明成果所有权给予保护；二是随着对外开放和国际合作更加广泛，需要引入专利制度这一绝大多数市场经济国家都采用的规则。　　这些矛盾和冲突不仅成为政府和企业需要面对的问题，也成为学术界需要研究的一个重要领域。在国内，对这一领域*为关注的是法学界。有大量的法学文献对专利制度进行了研究。这些研究往往从法理学的角度对专利制度各项内容进行阐述，也有的学者力图从立法层次上解决我国所面临的某些问题。法学界对这一领域之所以如此关注，在很大程度上是由于专利制度本身是通过法律形式来实施的。而且，在我国，专利制度是一个新生的舶来品，在制定专利法和参与国际专利公约的过程中无不需要法学家们的参与和建议。　　本书就是在这样一种背景下进行研究的。本书的定位是从经济学角度研究专利制度，并以使我国专利制度更高效、更能维护国家利益为*终目的。现实生活中发生的大量案例为本研究提供了丰富的素材，也是引发笔者进一步思考问题的原动力。本书在对国别和国际专利制度进行经济学分析的基础上，对政府的专利政策(包括政策目标和政策工具)进行了系统描述，*后提出了关于我国专利制度的取向、改进、制度创新及专利政策的建议。　　　　　　　　　　　　　　二　基本构架　　**章结合两个流程图对现代专利制度的实施过程进行了介绍，其目的在于让读者对现代专利制度有一个清晰的图景。其一，对一国内部专利制度的实施过程进行了介绍，认为专利制度的实施过程基本上可以被分为专利授予和专利保护两大部分。它涉及多个经济主体及各主体之间的产权界定。其二，对国际背景下现代专利制度的实施过程进行了分析，指出了国与国之间可能会发生潜在利益冲突的几个环节，并指出这些冲突成为当代国际专利公约所要解决的主要问题。其三，简要地讨论了影响专利制度运行效果的因素。专利制度的运行会受到一系列因素的影响。这些因素不仅包括了诺德豪斯等人所讨论的专利制度本身的设计，还包括了许多更广泛的因素。这为政府从政策角度出发影响专利制度的运行奠定了基础。　　第七章对我国专利制度进行了几点思考。其一，经济赶超期的制度取向。*优专利制度理论的一个推论是，如果一个国家的企业创新能力从整体上讲还比较差，则在专利制度的整体取向上会更偏向于社会共享的一面。与一些技术创新能力相对强的发达国家相比，发展中国家在专利制度的取向上更偏向于社会共享的一面，是由这些国家创新能力相对弱的现实状况所决定的，并非是刻意要搭发达国家技术外溢的便车。当然，这并不意味着这些国家不鼓励技术创新，只是在技术进步的路径上，处于经济赶超期的发展中国家更多地需要通过技术引进、技术改良来逐步提高自身的创新能力。其二，笔者提出了转型时期的一项制度改进建议：在单位尤其是高校、科研机构这样一些国有企事业单位中，应该让发明人拥有专利权。同时，在进行项目开发前，发明人应该与所在的国有企事业单位签订产权分割的合同，主要是规定双方在专利权收益中享有的分成比例。这样，可以在兼顾单位利益的同时，提高发明人从事发明和技术转化的积极性。其三，尽管发展中国家在专利制度的取向上有着偏向于社会共享的一面，但这并不意味着这些国家在专利产权的司法保护上就要采取纵容侵权的态度，因为这样做并不符合发展中国家自身的利益。针对我国目前打击侵权难度大的状况，笔者介绍了一项提高打击专利侵权效率的新方案或者说制度创新，并通过两个图形对其有效性进行了论证。笔者首先在对企业的*优打击侵权力度进行分析的基础上，对为什么难以彻底打击专利侵权者的原因进行了分析。然后，论证了一种可以提高打击专利侵权的效率的制度创新。具体改进方案是：任何第三方都有权对侵权者提出诉讼，并且在他提起诉讼的侵权官司胜诉后，有权从侵权者支付给专利权人的赔偿费中获得一部分分成收益。其中，分成的比例应该是事先约定并具有法律效力的。其四，在我国，中间政策目标的实现虽然重要，但更重要的*终目标的实现。在采取措施提高专利技术的数量和质量的同时，应该让这些技术对经济增长和结构变迁起到预期的作用。就中间专利政策目标而言，应该与我国的国情和科技创新战略相一致。例如，从专利技术的来源看，要兼顾自主技术创新和引进改良。作为我国专利政策的一个应用，文章提出并论证了一种专利收费改革方案。即在提高我国专利收费的同时，由政府委托科技部门对那些申请到专利的国内企业进行奖励和补贴。而且，对那些到发达国家申请到专利的企业则给予更高的奖励和补贴。这样既不违背国际公约，又能在一定程度上缩小我国与其它国家专利申请的差距，而且，还是一种非常公平的做法。此外，针对提高专利申请倾向、促进专利转化和充分利用专利信息等多个问题提出了对策。针对服务业领域的专利权保护会逐渐强化这一趋势，笔者还强调应该重视服务业里面的创新及其知识产权保护。在包括银行业在内的金融服务业和其他一些进入门槛比较高的服务行业，市场发展不完善，严重制约着服务业的创新。我国应该对此积极改革，只有这样才能更好地激励这一领域的技术创新及知识产权保护。其五，在中国与亚太地区其他国家的区域合作日益加强这一背景下，指出我国加强与亚洲其他国家(尤其是东盟自由贸易区)进行专利合作的可能性与必要性。

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