……

第三篇 证券
第四篇 保险
第五篇 市场
第六篇 统计
第七篇 法规
第八篇 文化
第九篇 人物
第十篇 长三角金融
第十一篇 机构名录

附录

上海金融年鉴2015 节选

　　《上海金融年鉴2015》：　　【大力支持中国（上海）自由贸易试验区建设】2014年2月28日，经总局批复同意，分局发布《关于支持中国（上海）自由贸易试验区建设外汇管理实施细则的通知》，在试验区率先指导银行按照“展业三原则”办理经常项目外汇业务，率先对试验区内外资企业实施资本金结汇负面清单管理，率先开展大宗商品衍生品银行柜台交易项下结售汇管理创新措施，积极支持区内企业开展跨国公司总部外汇资金集中运营管理试点，并对部分资本项目取消行政审批，对保留事前审批的事项也大幅简化流程。　　【不断促进贸易投资便利化】一是深入推进跨国公司外汇资金集中运营管理业务，指导企业备案申请和开展试点业务，探索建立主体监管模式，帮助企业获得政策实效。二是扎实推进第三方支付机构外汇支付试点。分局高度重视试点业务风险管理，对部分第三方支付机构试点业务进行抽查，深入了解试点业务操作中存在的问题。通过对数据有效监测，及时发现试点机构违规行为并采取措施。三是推进落实人民币与外汇衍生产品新政策。组织落实《银行对客户办理人民币与外汇衍生产品业务管理规定》，督促银行履行展业原则，支持银行产品创新。促进货币经纪公司开展人民币外汇期权经纪业务试点，提高外汇市场运行效率。四是深化拓展个人本外币兑换特许业务试点。研究建立特许机构外币现钞跨境调运和批发业务模式，促进特许业务创新，支持特许机构在全国发展。　　【严厉打击涉汇违法违规行为】一是积极开展转口贸易、资本项目结汇等专项检查。大力拓展汇警合作，联手公安部门破获虚假转口贸易逃汇案，以刑事制裁十行政处罚“双管齐下”，合力打击虚假转口贸易；创新检查“工具箱”，召开银行违规情况通报会，通报批评相关银行。二是严格执法，继续严打地下钱庄等外汇违法犯罪行为。三是对转口贸易、资本金结汇、外债结汇等重点领域开展非现场检查。四是加强外汇政策宣传。赴金融机构讲解外汇违规案例，召开银行违规情况通报会，以全国首例虚构转口贸易逃汇案被起诉为契机，积极组织涉案银行到庭旁听，并在金融主流媒体刊发新闻稿，在全国掀起了严打虚假转口贸易的宣传攻势。　　【完善外汇管理日常监管】一是完善银行外汇收支与结售汇业务监管。落实银行展业原则的管理要求，研究探索外汇指定银行审慎监管的途径；继续做好银行收付实现制头寸下限管理；简化银行结售汇业务准入备案流程，一并受理远期、期权等业务备案，进一步规范业务操作。二是加强经常项目日常外汇管理。建立健全服务贸易监测核查制度，借助新上线的跨境资金流动监测与分析系统，探索符合上海实际的非现场及现场核查方法；完善货物贸易监测核查方法，强化对银行及重点企业的监管，针对企业对资金流与货物流难以及时关注问题，尝试通过引入预告知制度实现监管环节前移；加强个人结售汇分拆行为的监管。三是完善跨境资本流动监测和管理。顺利完成上海市2014年外资企业年度外汇经营状况的申报工作；统一短债指标核定标准，实施分类管理；完成对银行对外担保业务数据和外债数据的核对工作，促进资本项目信息系统数据质量的提升；稳妥推进企业抽样调查数据采集工作；稳步推进QDLP试点。四是不断健全跨境资金流动监测分析机制。做好年度和月度区域外汇收支形势分析工作；积极尝试依托跨境资金流动监测与分析系统来开展部分日常监测业务，组织研究符合业务监测需要的应用案例并利用跨境系统实现；重点推进对外金融资产负债及交易统计制度建设；做好向《国际收支统计与国际投资头寸手册》（第六版）标准的转换。　　【扎实推进外汇管理依法行政】一是持续推进法规清理，及时公布现行有效规范性文件目录。截至2014年底，分局自行制定的文件仅保留9件，都在分局子网站进行公布，以便公众查询使用。二是及时公布外汇业务受理信息。针对外汇业务种类多，业务流程规定细的特点，按照“公开为原则，不公开为例外”总体要求，合理分类、科学界定公开和不能公开信息，明确政策法规和外汇业务操作流程，在营业大厅外醒目位置和分局子网站上公布外汇业务窗口受理时间，方便社会公众合理安排业务申请时间。三是公允评价银行外汇政策执行力，公开银行执行外汇管理考核结果。允许银行查询考核内容及具体扣分项，听取部分意见，确保考核工作公开公正。四是加强外汇管理政策宣传。及时召开政策通报会、政策解读会、专题座谈会和业务培训会，主动了解银企需求，加强银企培训力度。紧扣外汇业务热点，大力开展诚信兴商与政策法规宣传。　　（上海外管局）　　……

 2/2   首页 上一页 1 2

管理 金融/投资 金融理论

在线阅读