（四）南非金融监管架构……………………… 49
（五）有关启示…………………………… 50
2　全球功能监管实践与中国金融综合监管探索

第四章　功能监管与负面清单管理模式实践………………… 53
　　一、实施负面清单管理是功能监管实践的重要举措………… 53
（一）负面清单及其管理模式的概念、内涵及拓展………… 53
（二）金融服务业开放采用负面清单管理模式的意义……… 59
（三）负面清单管理模式对金融稳定与安全的影响………… 60
（四）负面清单管理模式下金融稳定的保障体系………… 62
　　二、金融服务业开放负面清单的国际实践……………… 65
（一）TPP：从“正面清单”向“负面清单”的转型………… 65
（二）发达国家：塑造负面清单规则的先行者…………… 67
（三）发展中国家：尝试修改游戏规则的后来者………… 70
（四）新兴金融中心：直接整套移植国际经验…………… 75
（五）有关启示…………………………… 76
第五章　功能监管与金融领域国家安全审查实践……………… 79
　　一、美国：严密的国家安全审查网…………………… 79
　　二、其他国家：程序不一、各具特色…………………… 80
（一）德国的安全审查制度……………………… 80
（二）加拿大的安全审查制度…………………… 84
（三）法国的安全审查制度……………………… 82
（四）英国的安全审查制度……………………… 83
（五）日本的安全审查制度……………………… 83
（六）意大利的安全审查制度…………………… 84
　　三、可供借鉴的金融安全审查做法…………………… 87

中国探索篇

第六章　全球功能监管实践对中国的借鉴意义……………… 91
　　一、中国“金融运动式治理”悖论…………………… 91
（一）“金融运动式治理”的传承路径………………… 91
（二）“金融运动式治理”模式长期存在的原因…………… 92
（三）“金融运动式治理”对监管体系现代化形成伤害……… 92
（四）“金融运动式治理”的转变路径………………… 94
　　二、中国金融监管有效性指数构建及实证……………… 95
（一）编制金融监管有效性指数的意义……………… 95
（二）金融监管有效性指数的理论基础……………… 95
（三）金融监管有效性指数的构建框架……………… 96
（四）中国金融监管有效性指数分析………………… 98
　　三、中国金融监管体系面临的现实挑战………………… 101
（一）主要挑战…………………………… 101
（二）“钱荒”与功能监管改革…………………… 107
（三）2015年资本市场剧烈波动与功能监管改革………… 111
（四）互联网金融专项整治与功能监管改革…………… 117
第七章　综合监管改革是功能监管理论的中国实境探索………… 121
　　一、新时期中国金融综合监管改革的主要思想…………… 121
　　二、中国金融功能监管探索回顾…………………… 126
　　三、综合监管实践对功能监管理论的新发展……………… 128
第八章　现有改革方案的业界认知及态度调查……………… 130
　　一、中国金融改革发展的认可度…………………… 130
　　二、综合监管改革驱动因素分析…………………… 131
　　三、金融监管改革备选方案评价…………………… 133
第九章　对改革方案与路径的进一步思考………………… 135
　　一、中国金融监管与协调改革的方向与原则………………135

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