银行集团并表管理与监管问题研究 本书特色

　　毛竹青编*的《银行集团并表管理与监管问题研究》在借鉴国际先进银行集团并表管理和监管经验的基础上，从银行集团内部管理与外部监管的视角出发，对银行集团并表管理与监管问题进行研究。本书指出，随着我国金融业综合经营的广度和深度不断拓展，银行集团应在监管部门的引导和规范下，精心设计合理的公司治理、风险管理和资本管理机制，并平衡好业务协同与风险隔离之间的关系，以充分发挥银行集团的综合经营优势。

银行集团并表管理与监管问题研究 内容简介

本书分析了全球金融危机爆发后巴塞尔委员会、联合论坛等国际监管组织针对银行集团监管出台的相关规定, 对银行集团实施并表管理的具体内容及监管难点等问题进行了研究, 主要包括公司治理、资本管理、并表风险管理、风险隔离四个方面的内容。

银行集团并表管理与监管问题研究 目录

**章  引言  **节  研究背景    一、银行集团的发展给金融监管带来的复杂性    二、金融危机引发有关银行集团综合经营的争论    三、我国金融业发展对加强银行集团并表管理和监管提出新的要求  第二节  银行集团的定义和特征    一、银行集团的定义    二、银行集团的风险特征  第三节  并表监管和并表管理的概念    一、并表监管的概念    二、并表管理的概念  第四节  研究意义    一、金融危机为研究银行集团并表管理和监管问题赋予新内涵    二、我国对银行集团并表管理和并表监管的要求有待提高    三、银监会重视银行集团并表管理和监管为研究相关问题创造条件  第五节  文献综述    一、金融集团综合经营的风险问题    二、金融集团的并表监管问题    三、金融集团的并表管理问题  第六节  研究思路和框架    一、研究思路    二、研究框架  第七节  研究方法第二章  金融危机后国际社会对综合经营及监管的反思  **节  2012年版《金融集团监管原则》及其监管关注    一、联合论坛的成立    二、联合论坛的早期成果    三、2012年版《金融集团监管原则》的监管关注    四、2012年版《金融集团监管原则》对指导银行集团并表管理和监管的作用  第二节  《有效银行监管核心原则》对并表监管的要求  第三节  主要国家对金融集团的结构化改革第三章  银行集团公司治理问题研究  **节  银行集团公司治理概述    一、公司治理的定义    二、银行集团公司治理的范围  第二节  银行集团公司治理的关注点及国际实践    一、国际银行集团的组织架构    二、银行集团的治理模式    三、母银行对子公司的管控机制    四、银行集团内部的协同机制    五、银行集团合理的激励约束机制  第三节  我国银行集团公司治理中存在的问题    一、银行集团战略目标及管理模式有待改进    二、银行集团母银行对附属机构的管理有待完善    三、银行集团内部的协同效应有待充分发挥  第四节  完善我国银行集团公司治理的建议    一、明确银行集团的整体发展战略    二、完善银行集团的治理架构和机制    三、推动银行集团加强业务条线的垂直化管控    四、强化银行集团的人力资源和财务管理    五、构建银行集团的内部共享平台第四章  银行集团资本管理问题研究  **节  银行集团资本充足性的评估    一、资本充足性评估的国际标准及原则    二、银行集团资本充足性评估的方法    三、我国关于银行集团资本并表的规定  第二节  银行集团主动资本管理    一、银行集团的资本管理模式    二、银行集团的融资策略    三、银行集团母银行的资本补充工具  第三节  加强我国银行集团资本管理的建议    一、明确银行集团资本管理制度及其覆盖范围    二、避免银行集团层面资本的双重或多重计算    三、健全和完善银行集团层面的资本规划与配置    四、加强对银行集团和附属机构资本充足率的管理第五章  银行集团并表风险管理问题研究  **节  银行集团的基础风险与风险加总    一、银行集团面临的基础风险    二、监管框架下的风险加总  第二节  银行集团的并表风险管理模式    一、集中式风险管理模式    二、分散式风险管理模式  第三节  银行集团风险管理流程和支持    一、风险管理目标    二、风险管理流程    三、it系统    四、风险报告制度  第四节  我国银行集团并表风险管理存在的问题    一、信用风险的集中和统一管理面临困难    二、市场风险并表管理的精细化和时效性有待提高    三、流动性风险并表管理的覆盖范围和深度不足    四、内部交易并表管理缺乏技术工具    五、管理信息系统与并表管理的要求存在差距  第五节  完善我国银行集团并表风险管理的建议    一、建立系统的集团风险管理框架    二、定义银行集团的风险偏好和风险容忍度    三、完善专业风险管理技术    四、适用有效的风险相关性评估方法    五、实现并表风险数据信息的及时收集与分析    六、完善风险报告制度第六章  银行集团风险隔离问题研究  **节  银行集团风险传染的渠道和影响    一、银行集团风险传染的界定    二、银行集团风险传染的载体和途径    三、银行集团风险传染的渠道和表现形式  第二节  国际上风险隔离的主要监管框架    一、内部交易与大额风险暴露的监管要求    二、银行业金融防火墙构建的监管要求    三、危机后国际上对风险隔离加强监管  第三节  银行集团风险隔离的国际经验    一、建立全面的风险管理体系    二、完善内部交易及信息披露制度    三、搭建有效的防火墙体系    四、加强对大额风险暴露、流动性及资本充足性的管理  第四节  我国银行集团在风险隔离中存在的问题    一、并表管理深度尚不明确    二、风险隔离管理机制尚不完善    三、内部交易风险防范能力不足    四、人员管理制度有待细化    五、信息披露透明度有待提高  第五节  对我国银行集团风险隔离的建议    一、完善银行集团层面并表管理机制    二、规范银行集团内部交易行为    三、完善信息系统建设和风险集中度管理    四、建立强制信息披露制度结语参考文献索引后记

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