2013-商业银行合规概要 内容简介

　　一是全面性。与目前国内公开出版的同类书籍相比，《概要》收集的主要监管规则达600余项，分别归入公司治理、内部控制与风险管理、资产业务、负债业务、中间业务、外汇业务、综合管理等七大领域，涵盖的监管部门更全，覆盖的经营领域更广，收录的规则数量更多，全景式展现商业银行监管面貌。 　　二是创新性。《概要》紧扣《商业银行合规风险管理指引》对“合规风险，，的界定，不是简单的法规汇编，而是创新式以商业银行的经营管理流程为脉络，将监管规则与经营管理和业务操作环节进行对照分析，系统直观地描绘出我国商业银行各经营管理领域的合规风险地图，准确厘清银行经营管理中的合规红线。 　　三是时效性。《概要》注重分析和反映年度监管规则的*新变化的趋势和特征，专门对2012年度商业银行监管规则变化情况进行了研究，并对2013年监管规则做了展望，将成为以后各年版本《概要》中的特色内容，可帮助使用者系统了解本年度监管规则的*新要求和合规重点，更好地把握监管趋势，体现出《概要》对监管规则变化情况的研究既有系统性，又有延续性的特点。 　　四是实用性。《概要》紧贴商业银行经营管理实际，直接明了地提炼商业银行经营管理中必须掌握的监管重点和合规风险点，形式简洁，内容精练，重点突出，针对性强，令使用者方便快捷地从监管主体、发布时间和经营环节三个维度系统掌握同一业务领域范围内不同时期的监管重点、合规风险点及违规后果，从而能够更加全面、准确地把握监管精神，充分体现出《概要》易学、易用、易掌握的特点。

2013-商业银行合规概要 目录

**章　2012年中国银行业监管规则综述及2013年监管规则展望
　**节　2012年中国银行业监管规则综述
　第二节　2013年中国银行业监管规则展望
第二章　公司治理
  **节　公司治理管理
  第二节　证券发行与交易管理
  第三节　关联交易管理
  第四节　信息披露管理
  第五节　激励机制管理
  第六节　绩效评价管理
  第七节　机构管理
第三章　内部控制与风险管理
  **节　内部控制与授权管理
  第二节　合规风险管理
  第三节　反洗钱管理
  第四节　全面风险管理
  第五节　信息科技管理
  第六节　协助调查执行管理
  第七节　安全保卫管理
  第八节　内、外部审计管理
　……
第八章　综合管理
附录：监管规则简介

管理 金融/投资 货币银行学

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