美国证券交易经典案例教程 内容简介

　　公正、公平、有序和高效的竞争性证券交易市场对充满活力的经济必不可少。交易市场高度的流通性和高质量、实时信息公开有益于交易价格充分反映上市公司内在价值和供求关系，为投资管理提供基础，给投资者带来机会，建立他们的未来。企业通过证券市场融资扩大生产，不管是ipo还是后续发行，依赖于公平和竞争性的交易市场给其证券进行合理准确定价。公平和竞争性的市场有助于投资者建立对该市场的信心。

美国证券交易经典案例教程 目录

in perspective：securities and financial regulation
foreword 序言
summary of contents
table of contents
　chapter 1　regulatory structure
　　section 1.1 1　competition and regulation：the sec and the cftc
　　　1.1.1　 futures and options on“government securities”:securities or commodity?
　　　1.1.2　 index participations：securities or futures?
　　　1.1.3　 futures and options on single stock and on stock indexes：securities，futures，security futures
　　section 1.2　regulation of financial gatekeepers
　　　1.2.1　 auditor independence and oversight by pcaob board
　　　1.2.2　 credit rating agency nrsro designation
　　section 1.3　securities industry self-regulation
　　　1.3.1　 concept of “statutory supervisor”
　　　1.3.2　the shingle theory

美国证券交易经典案例教程 作者简介

　　姚承曦，现任中国广东汕头大学商学院金融与证券监管学教授。姚承曦在美国证券业工作近二十年，包括证券监管部门和证券业界工作经历.历任美国全国证券交易商协会（NASD）法律顾问处律师，纳斯达克股票市场（NASDAQ）国际市场法律顾问，纽约股票交易所（NYSE）券商监管部高级法律顾问，和纽交所国际部亚太地区（包括中国上市公司）和加拿大国家上市公司经理。正业界，姚承曦先后任大型综合型券商公司监察副总裁和资本市场法律顾问；其后在全球最大共同基金集团Fidelity Investments任国际资本市场监管副总裁。姚承曦的监管范围包括：证券零售市场、资本市场、投资管理、美国国内市场和国际市场。
　　姚承曦获美国波士顿学院法学院法学博士学位（Juris Doctor），乔治敦大学法学研究中心金融与证券监管学硕士学位（LLM in Securities and Financial Regulation）。期间获乔治敦优秀研究生奖，及全美法学院国际金融研究奖。此前，姚承曦在中华人民共和国获联合国译员训练班研究生文凭，英美文学硕士学位，及英文本科文凭。姚承曦的英文专著，“Stock Market and Futures Market in the People's Republic of China.”由牛津大学出版社在美国、英国及中国香港发行。

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