国际贸易的技术溢出:理论及其对中国的实证研究 内容简介

促进技术进步的全球R＆D支出和创新活动主要集中在少数几个发达国家，但是技术进步并不局限于这些发达国家内部。因此，国际技术溢出问题就成为理论界的一个研究热点。本书主要分析了以下几个问题：国际贸易技术溢出的机理如何？中国是否从国际贸易中获得了技术溢出？中国怎样从国际贸易技术溢出中获得更大的收益？
本书的创新
首次运用国际R&D溢出回归方法研究了中国工业行业的国际贸易技术溢出问题。
从吸收能力的角度，分析了国际贸易技术溢出的门槛效应，发现出口的正门槛效应和进口的负门槛效应同时并存。
运用DEA方法，分析了国际贸易的技术溢出对行业的生产率增长的影响。
运用VECM模型，检验了中国国际贸易和技术进步的长短期因果关系。

国际贸易的技术溢出:理论及其对中国的实证研究 目录

**章　概述
　**节　引言
　第二节　研究对象
　第三节　研究方法和分析框架
　第四节　国际贸易技术溢出理论和实证综述
　第五节　小结
第二章　国际贸易技术溢出效应的形成机制
　**节　引言
　第二节　基本模型
　第三节　自给自足均衡
　第四节　国际贸易均衡
　第五节　小结
第三章　国际贸易技术溢出的实证检验——基于VECM的长短期因果关系检验
　**节　引言
　第二节　国际贸易和技术溢出的相关文献
　第三节　数据处理和单位根检验
　第四节　协整检验
　第五节　因果关系检验
　第六节　小结
第四章　国际贸易、R&D溢出和生产率增长
　**节　引言
　第二节　文献综述
　第三节　计量模型、测算方法和数据
　第四节　实证分析
　第五节　小结
第五章　国际贸易、技术进步和中国工业行业的生产率增长
　**节　引言
　第二节　文献回顾
　第三节　计量模型、数据处理和计算方法
　第四节　实证分析
　第五节　小结
第六章　国际贸易技术溢出的门槛效应检验——基于中国各地区面板数据的分析
　**节　引言
　第二节　计量模型及方法
　第三节　全要素生产率的计算
　第四节　计量回归结果
　第五节　小结
第七章　吸收能力、技术溢出及其政策含义
　**节　引言
　第二节　吸收能力和区域创新系统
　第三节　吸收能力和技术知识转移
　第四节　小结
附录A　第二章证明
附录8　本书所用的主要贸易数据
参考文献
后记

国际贸易的技术溢出:理论及其对中国的实证研究 节选

**章　概述
第四节 国际贸易技术溢出理论和实证综述
（一）国际技术溢出的基本机制
国际技术溢出的基本机制有两种（Rivera-Batiz and Romer，1991）：积极的溢出（active spiIlovers），即对外国技术知识的直接学习；被动的溢出（passive spillovers），即使用外国发明的高级中间品。前者意味着一个系统化的技术，如某工艺不仅被首先发现的领导者公司所知晓，也被其他的跟随者公司所熟悉，这样的学习过程需要技术溢出的正外部性，因为跟随者熟悉这项技术的成本比领导者发明这项技术的成本要低。新发明被假定随着国内可利用的技术知识量的增加而增加，因此随着国内知识量的增加，国际技术知识的溢出提升了国内发明活动的数量，对外国技术知识的直接学习被称为积极的溢出。外国技术也能够通过中间产品扩散。假如外国的技术体现在中间品当中，国内对中间品的使用也就能够获得这种技术。一般来说，由于购买中间品的成本要低于发明它的成本，对国外中间品的购买就意味着利益的增加，这就是所谓的被动的技术溢出。
Mohnen（2001）认为，国际技术溢出可以通过六个渠道实现：①各种商品（*终产品、中间产品、资本品，尤其是信息技术产品）的国际贸易；②外国直接投资（FDI），尤其是那些涉及新员工培训和对新产品与管理技术的吸收的FDI；③科学家、工程师和受过高等教育的人的移民，或者他们参加研讨会、加入实验室等；④技术和科技杂志的出版以及通过专利而揭示的发明、专利转让等；⑤国际跨国合作或者跨国并购等；⑥外国技术的购买，即对版权和商标、特许权、专利、咨询服务的购买以及国外R&D的资助等。技术溢出和技术扩散的渠道是一样的，只不过技术溢出的发生不需要面对面的柜台交易，因此在一定程度上是不可控的。这些渠道都能看做技术溢出的媒介，中间投入和资本品的国际流动对技术溢出的影响可能比*终产品的国际流动性更强。因为前者不仅使**个购买者受益，而且通过后向联系将这种受益面扩散，但后者只是使*终消费者受益。这些渠道也能够转移个人的技术知识，尤其是通过科学家和工程师的移民、国际研究合作和外国技术购买等渠道。在Mohnen所列举的六个技术溢出的渠道中，国际贸易和外国直接投资这两个渠道是被研究得*为深入的。
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