5-道德与职业准则-CFA一级备考手册 本书特色

CFA一级备考手册，为诚迅金融培训公司旗下品牌诚迅赛飞编写的针对CFA一级考试的教辅图书。一级备考手册为系列图书，共6册，有《财务报告与分析》《定量方法与投资组合管理》《公司理财与权益》《固定收益、衍生产品与另类投资》《道德与职业准则》《经济学》。 《道德与职业准则》重点介绍了投资行业道德规范的六条基本要求、职业准则七个方面的实际应用，以及全球投资业绩标准的基本概念。

5-道德与职业准则-CFA一级备考手册 内容简介

1.CFA中国版Study Notes。根据CFA考纲及官方教材编写。 2.中国首家“CFA协会批准备考机构”（APPP）编写。美国CFA协会在中国大陆首家也是目前*的APPP诚迅金融培训公司编写，该机构具有18年历史。 3.6本口袋装，助力考生快速高效备考。 4.中文考点串讲/中英术语对照/英文习题详解。以中文要点提炼讲解为主，便于有金融行业经验或金融知识的考生快速理解记忆。关键词汇配有英文对照。重要知识点之后配有英文习题，强化应试能力。 5.40小时精炼视频讲解（付费）。另有精炼的40小时视频讲解，既可与手册配合使用，又可在手机单独使用，随时随地将知识点化整为零、各个击破。

5-道德与职业准则-CFA一级备考手册 目录

目录 **章准则（一）：专业精神 Standard I：Professionalism1 **节知法守法 Standard I（A）：Knowledge of the Law1 第二节独立性与客观性 Standard I（B）:Independence and Objectivity12 第三节不当陈述 Standard I（C）：Misrepresentation25 第四节不当行为 Standard I（D）：Misconduct38 第二章准则（二）：资本市场诚信 Standard II：Integrity of Capital Markets43 **节重大非公开信息 Standard II（A）：Material Nonpublic Information43 第二节市场操纵 Standard II（B）：Market Manipulation61 第三章准则（三）：对客户的义务 Standard III：Duties to Clients69 **节忠诚、谨慎与关心 Standard III（A）：Loyalty，Prudence and Care69 第二节公平交易 Standard III（B）:Fair Dealing82 第三节适当性 Standard III（C）：Suitability92 第四节业绩陈述 Standard III（D）:Performance Presentation99 第五节保守机密 Standard III（E）：Preservation of Confidentiality109 第四章准则（四）：对雇主的义务 Standard IV：Duties to Employers116 **节忠诚 Standard IV（A）：Loyalty116 第二节额外报酬安排 Standard IV（B）:Additional Compensation Arrangements129 第三节上级主管的职责 Standard IV（C）:Responsibilities of Supervisors133 第五章准则（五）：投资分析、推荐与操作 Standard V：Investment Analysis，Recommendations and Actions140 **节勤勉与合理原则 Standard V（A）：Diligence and Reasonable Basis140 第二节与客户及潜在客户的沟通 Standard V（B）：Communication with Clients and Prospective Clients150 第三节记录保存 Standard V（C）：Record Retention159 第六章准则（六）：利益冲突 Standard VI：Conflicts of Interest164 **节冲突的披露 Standard VI（A）：Disclosure of Conflicts164 第二节交易优先权 Standard VI（B）：Priority of Transactions171 第三节推荐费 Standard VI（C）：Referral Fees177 第七章准则（七）：CFA协会会员或CFA考生的职责 Standard VII：Responsibilities as a CFA Institute Member or CFA Candidate183 **节CFA协会项目参与者的行为 Standard VII（A）：Conduct as Participants in CFA Institute Programs183 第二节CFA协会、CFA称号及CFA项目的引用 Standard VII（B）：Reference to CFA Institute，the CFA Designation，and the CFA Program189 第八章道德规范与职业行为项目 Code of Ethics and Professional Conduct Program196 **节道德规范 Code of Ethics196 第二节职业行为项目 Professional Conduct Program199 第九章全球投资业绩标准 GIPS203 **节全球投资业绩标准的目标 Objectives of GIPS203 第二节全球投资业绩标准的简介 Introduction to GIPS205 第三节全球投资业绩标准的条款 Provisions of GIPS207

5-道德与职业准则-CFA一级备考手册 作者简介

于海颖先生担任CFA专职培训师十余年，2015年任诚迅金融培训公司CFA培训部总经理，讲授CFA、CFA Institute金融基础证书、财报分析等课程。参与编写《CFA备考手册》、《CFA Institute金融基础证书》等教材。英国斯特灵大学投资分析硕士毕业。2004年成为CFA持证人。

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