十八、上市公司收购的程序和规则（★★）
十九、违反证券发行规定的法律责任（★★）
二十、违反证券交易规定的法律责任（★★）
二十一、上市公司收购的法律责任（★★★）
二十二、违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任（★★）
第四节　基金法
一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务（★★★）
二、设立基金管理公司的条件（★）
三、基金管理人的禁止行为（★★）
四、公募基金运作的方式（★）
五、基金财产的独立性要求（★★★）
六、基金财产债权债务独立性的意义（★★★）
七、基金公开募集与非公开募集的区别（★★）
八、非公开募集基金的合格投资者的要求（★）
九、非公开募集基金的投资范围（★）
十、非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求（★）
十一、相关的法律责任（★）
第五节　期货交易管理条例
一、期货的概念、特征及种类（★★★）
二、期货交易所的职责（★★）
三、期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定（★）
四、期货公司设立的条件（★）
五、期货公司的业务许可制度（★）
六、期货交易的基本规则（★）
七、期货监督管理的基本内容（★）
八、期货相关法律责任的规定（★）
第六节　证券公司监督管理条例
一、证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定（★★）
二、禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定（★★）
三、证券公司股东出资的规定（★）
四、关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定（★）
五、证券公司设立时业务范围的规定（★★★）
六、证券公司变更公司章程重要条款的规定（★★）
七、证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定（★）
八、证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定（★）
九、有关证券公司组织机构的规定（★★）
十、证券公司及其境内分支机构经营业务的规定（★★★）
十一、证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定（★★★）
十二、关于客户资产保护的相关规定（★★）
十三、证券公司客户交易结算资金管理的规定（★★）
十四、证券公司信息报送的主要内容（★）
十五、证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施（月度报告、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施）（★）
十六、证券公司主要违法违规情形及处罚措施（★）
过关测试题
一、选择题
二、组合型选择题
第二章　证券从业人员管理
**节　从业资格
一、从事证券业务的专业人员范围（★）
二、专业人员从事证券业务的资格条件（★）
三、从业人员申请执业证书的条件和程序（★★）
四、从业人员监督管理的相关规定（★）
五、违反从业人员资格管理相关规定的法律责任（★★）
六、证券经纪业务销售人员执业资格管理的有关规定（★★★）
七、证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定（★★★）
八、证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定（★★★）
九、证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求（★★★）
十、保荐代表人的资格管理规定（★★）
十一、客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求（★★★）
十二、财务顾问主办人应当具备的条件（★★）
第二节　执业行为
一、证券业从业人员执业行为准则（★★★）
二、中国证券业协会诚信管理的有关规定（★★）
三、证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序（★★★）
四、证券经纪人与证券公司之间的委托关系（★）
五、证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定（★★★）
六、证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定（★★★）
七、销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范（★★★）
八、证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任（★★★）
九、投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范（★★★）
十、保荐代表人执业行为规范（★★★）
十一、保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施（★★★）
十二、资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求（★★）
十三、财务顾问主办人执业行为规范（★★）
十四、证券业财务与会计人员执业行为规范（★★）
过关测试题
一、选择题
二、组合型选择题
第三章　证券公司业务规范
**节　证券经纪
一、证券公司经纪业务的主要法律法规（★）
二、证券经纪业务的特点（★★）
三、证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定（★★★）
四、证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求（★★）
五、经纪业务的禁止行为（★★★）
六、监管部门对经纪业务的监管措施（★★）
第二节　证券投资咨询
一、证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系（★★★）
二、证券、期货投资咨询业务的管理规定（★★★）
三、证券公司、证券资询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定（★★★）
四、利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定（★★★）
五、监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施（★）
六、证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定（★★★）
七、监管部门对证券投资顾问业务的有关规定（★★★）
八、监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定（★★★）
第三节　与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
一、上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规（★）
二、证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形（★★★）
三、从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则（★★）

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