四、财务顾问的监管和法律责任（★★）
第四节　证券承销与保荐
一、证券公司发行与承销业务的主要法律法规（★）
二、证券发行保荐业务的一般规定（★★）
三、证券发行与承销信息披露的有关规定（★）
四、证券公司发行与承销业务的内部控制规定（★★★）
五、监管部门对证券发行与承销的监管措施（★★）
六、违反证券发行与承销有关规定的处罚措施（★★★）
第五节　证券自营业务
一、证券公司自营业务的主要法律法规（★）　
二、证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定（★）
三、证券自营业务决策与授权的要求（★）
四、证券自营业务操作的基本要求（★）
五、证券公司自营业务投资范围的规定（★★★）
六、证券自营业务持仓规模的要求（★★★）
七、自营业务的禁止性行为（★★★）
八、证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任（★★）
第六节　证券资产管理业务
一、证券公司开展资产管理业务的基本原则要求（★★）
二、证券公司客户资产管理业务类型及基本要求（★★★）
三、开展资产管理业务，投资主办人数的*低要求（★★★）
四、资产管理合同应当包括的**内容（★）
五、办理定向资产管理业务，接受客户资产*低净值要求（★★★）
六、办理集合资产业务接受的资产形式（★★★）
七、合格投资者要求（★★）
八、关联交易的要求（★★）
九、资产管理业务禁止行为的有关规定（★★★）
十、资产管理业务风险控制要求（★★）
十一、资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定（★★★）
十二、资产管理业务客户资产托管的基本要求（★★★）
十三、监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求（★★★）
十四、资产管理业务违反有关规定的法律责任（★★★）
十五、合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定（★）
第七节　其他业务
一、融资融券业务管理的基本原则（★★★）
二、证券公司申请融资融券业务应具备的条件（★）
三、融资融券业务的账户体系（★★★）
四、融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准（★★）
五、融资融券业务合同的基本内容（★★★）
六、融资融券业务形成的债权担保有关规定（★★）
七、标的证券、保证金和担保物的管理规定（★★★）
八、融资融券业务涉及证券权益处理规定（★）
九、监管部门对融资融券业务的监管规定（★★★）
十、转融通业务规则（★）
十一、监管部门对转融通业务的监督管理规定（★★）
十二、代销金融产品适当性原则（★★）
十三、代销金融产品的规范和禁止行为（★★）
十四、违反代销金融产品有关规定的法律责任（★★★）
十五、证券公司中间介绍业务的业务范围（★★）
十六、证券公司开展中间介绍业务的有关规定（★★★）
十七、中间介绍业务的禁止行为（★★★）
十八、中间介绍业务的监管要求（★★）
十九、股票质押回购、约定式购回业务、报价回购、直接投资、证券公司参与区域性股权交易市场相关规则（★★）
过关测试题
一、选择题
二、组合型选择题

第四章　证券市场典型违法违规行为及法律责任
**节　证券一级市场
一、擅自公开或变相公开发行证券的特征及法律责任（★★）
二、欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及法律责任（★★）
三、非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准及法律责任（★★★）
四、违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定（★★★）
五、擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任（★）
第二节　证券二级市场
一、诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定（★★★）
二、利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定（★★★）
三、内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定（★★★）
四、操纵证券、期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定（★★★）
五、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定（★★★）
六、背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及法律责任（★★）
过关测试题
一、选择题
二、组合型选择题
上卷　过关测试题参考答案与解析
**章　证券市场基本法律法规
一、选择题
二、组合型选择题
第二章　证券从业人员管理
一、选择题
二、组合型选择题
第三章　证券公司业务规范
一、选择题
二、组合型选择题
第四章　证券市场典型违法违规行为及法律责任
一、选择题
二、组合型选择题
下卷：金融市场基础知识
第五章　考纲分析与应试策略
**节　考试简介
一、考试科目
二、考试形式
三、考试题型与答题时间
第二节　考试大纲专家解读
一、考查要点概览
二、命题趋势分析
第三节　应试经验与技巧
一、选择题
二、组合型选择题
第四节　学习方法与建议
第六章　金融市场体系
**节　全球金融体系
一、金融市场的概念（★★★）
二、金融市场的分类（★★）
三、金融市场的特点和功能（★★★）
四、金融市场的影响因素（★）
五、金融市场的形成和发展趋势（★）
六、金融市场的主要参与者（★★）
七、非证券金融市场的概念与分类（★★）
八、国际资金流动（★）
九、金融危机（★）
第二节　中国的金融体系
一、中国金融市场的演变历史（★）
二、我国金融市场的发展现状（★★）
三、影响我国金融市场运行的主要因素（★）
四、中国金融市场各行业的发展状况（★）
五、我国金融市场“一行三会”的监管架构（★★）
六、中央银行的主要职能（★）
七、存款准备金制度和货币乘数（★★）

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