八、货币政策（★★★）
第三节　中国多层次资本市场
一、资本市场（★★★）
二、多层次的资本市场（★★★）
三、我国多层次资本市场发展现状和趋势（★★）
过关测试题
一、选择题
二、组合型选择题

第七章　证券市场主体
**节　证券发行人
一、证券市场融资活动（★★★）
二、证券发行人的概念与分类（★★★）
三、政府和政府机构直接融资方式、种类及特征（★★）
四、公司（企业）直接融资的方式及特征（★★）
五、金融机构直接融资的特点（★★★）
六、直接融资对金融市场的影响（★★）
第二节　证券投资者
一、证券投资者概述（★★★）
二、我国证券市场投资者结构及演化（★）
三、机构投资者概述（★★★）
四、个人投资者（★★★）
第三节　中介机构
一、证券公司概述（★★★）
二、证券服务机构（★★）
第四节　自律性组织
一、证券交易所（★★★）
二、证券业协会（★★）
三、证券登记结算公司（★★）
四、证券投资者保护基金（★★★）
第五节　监管机构
一、证券市场监管（★★）
二、我国证券市场的监管体系（★★★）
过关测试题
一、选择题
二、组合型选择题
第八章　股票市场
**节　股票
一、股票的定义、性质、特征和分类（★★★）
二、股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念（★★★）
三、股票的价值与价格（★★★）
四、普通股票股东的权利和义务（★★★）
五、优先股票（★★）
六、我国的股票类型（★）
七、我国的股权分置改革（★）
第二节　股票发行
一、股票发行制度的概念（★★）
二、审批制度、核准制度与注册制度（★★★）
三、我国的股票发行制度的演变（★）
四、保荐制度与承销制度（★★★）
五、股票的无纸化发行和初始登记制度（★）
六、新股公开发行的相关规定
七、上市公司非公开发行股票（★★★）
八、增发、配股的发行方式（★）
第三节　股票交易
一、证券账户（★★★）
二、证券交易原则和交易规则（★★★）
三、证券交易的竞价原则和竞价方式（★★★）
四、做市商交易制度（★）
五、融资融券交易的基本概念（★）
六、证券委托（★★）
七、证券托管与证券存管（★）
八、证券买卖中交易费用的种类（★）
九、股票交易的清算与交收（★）
十、股票的非交易过户和担保业务（★）
十一、股票价格指数（★★）
十二、沪港通（★）
过关测试题
一、选择题
二、组合型选择题
第九章　债券市场
**节　债券
一、债券概述（★★★）
二、政府债券（★★★）
三、金融债券（★★★）
四、公司债券（★★★）
五、企业债券（★★★）
六、国际债券（★★★）
第二节　债券的发行与承销
一、我国国债的发行与承销（★★★）
二、地方政府债券的发行与承销（★）
三、我国金融债券的发行与承销（★★）
四、企业债券的发行与承销（★★）
五、公司债券的发行与承销（★★）
六、企业短期融资融券的注册规则和承销组织（★★）
七、中期票据的注册规则和承销组织（★★）
八、中小非金融企业集合票据（★★）
九、证券公司债券的发行与承销（★★）
十、证券公司次级债的发行规定（★）
十一、国际开发机构人民币债券的发行与承销（★）
第三节　债券的交易
一、我国的债券交易市场（★）
二、债券交易方式（★★★）
三、债券报价的主要方式（★★★）
四、债券交易流程（★★）
五、债券登记（★★）
六、债券托管（★★）
七、债券兑付及付息（★★）
八、债券评级（★★★）
九、债券结算（★★）
十、债券市场转托管的定义及条件（★★）
过关测试题
一、选择题
二、组合型选择题
第十章　证券投资基金与衍生工具
**节　证券投资基金
一、证券投资基金的定义、特征和作用（★★★）
二、基金与股票、债券的区别（★★★）
三、我国证券投资基金的发展概况（★★）
四、证券投资基金的分类及各类基金的含义（★★）
五、契约型基金与公司型基金的定义与区别（★★★）
六、封闭式基金与开放式基金的定义与区别（★★★）
七、货币市场基金管理内容（★★★）
八、交易所交易的开放式基金（★★★）
九、私募基金（★）
十、证券投资基金的当事人（★★★）
十一、基金的相关费用（★★）
十二、基金资产估值（★★★）
十三、基金的收入与利润分配（★★）
十四、基金的投资风险（★★★）
十五、基金的投资范围及投资限制（★★★）
第二节　衍生工具
一、金融衍生工具概述（★★★）
二、金融期货和金融期货合约（★★★）
三、金融期权（★★★）
四、金融互换（★）
五、可转换公司债券与可交换公司债券（★★★）
六、资产证券化（★★★）
七、结构化金融衍生产品（★）
八、金融衍生工具（★★★）
九、金融衍生工具市场（★★★）
过关测试题
一、选择题
二、组合型选择题
第十一章　金融风险管理
**节　风险概述
一、金融风险定义与特征
（★★★）
二、金融风险的传导（★★）
三、金融风险的分类（★★★）
第二节　风险管理
一、风险管理的概念（★★★）
二、风险管理的方法（★★）
三、风险管理工具（★★）
四、风险管理的过程（★★）
五、风险管理的发展趋势（★）
过关测试题
一、选择题
二、组合型选择题
下卷　过关测试题参考答案与解析
第六章　金融市场体系
一、选择题
二、组合型选择题
第七章　证券市场主体
一、选择题
二、组合型选择题
第八章　股票市场

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