**节从业资格
考纲要求
名师讲义
一、从事证券业务的专业人员范围（了解）

二、专业人员从事证券业务的资格条件（了解）
三、从业人员申请执业证书的条件和程序（熟悉）
四、从业人员监督管理的相关规定（了解）

五、违反从业人员资格管理相关规定的法律责任（熟悉）
六、证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定（掌握）
七、证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定（掌握）
八、证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定（掌握）
九、证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求（掌握）
十、保荐代表人的资格管理规定（熟悉）

十一、客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求（掌握）
十二、财务顾问主办人应当具备的条件（熟悉）
第二节执业行为
考纲要求
名师讲义
一、证券业从业人员执业行为准则（掌握）

二、中国证券业协会诚信管理的有关规定（熟悉）
三、证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序（掌握）
四、证券经纪人与证券公司之间的委托关系（了解）
五、证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定（掌握）
六、证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定（掌握）
七、销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范（掌握）
八、证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任（掌握）
九、投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范（掌握）
十、保荐代表人执业行为规范（掌握）

十一、保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施（掌握）

十二、财务顾问主办人执业行为规范（熟悉）
十三、证券业财务与会计人员执业行为规范（熟悉）
本章过关演练

第三章证券公司业务规范
本章思维导图

**节证券经纪
考纲要求
名师讲义
一、证券公司经纪业务的主要法律法规（了解）
二、证券经纪业务的特点（熟悉）
三、证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定（掌握）
四、证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求（熟悉）

五、经纪业务的禁止行为（掌握）
六、监管部门对经纪业务的监管措施（熟悉）
第二节证券投资咨询
考纲要求
名师讲义
一、证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系（掌握）

二、证券、期货投资咨询业务的管理规定（掌握）
三、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定（掌握）
四、利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定（掌握）
五、监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施（了解）
六、证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定（掌握）
七、监管部门对证券投资顾问业务的有关规定（掌握）
八、监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定（掌握）
第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
考纲要求
名师讲义
一、上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规（了解）
二、证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形（掌握）
三、从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则（熟悉）

四、财务顾问的监管和法律责任（熟悉）

第四节证券承销与保荐
考纲要求
名师讲义
一、证券公司发行与承销业务的主要法律法规（了解）
二、证券发行保荐业务的一般规定（熟悉）

三、证券发行与承销信息披露的有关规定（了解）
四、证券公司发行与承销业务的内部控制规定（掌握）
五、监管部门对证券发行与承销的监管措施（熟悉）
六、违反证券发行与承销有关规定的处罚措施（掌握）
第五节证券自营
考纲要求
名师讲义
一、证券公司自营业务的主要法律法规（了解）
二、证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定（了解）
三、证券自营业务决策与授权的要求（了解）
四、证券自营业务操作的基本要求（了解）

五、证券公司自营业务投资范围的规定（掌握）
六、证券自营业务持仓规模的要求（掌握）

七、自营业务的禁止性行为（掌握）

八、证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任（掌握）
第六节证券资产管理
考纲要求
名师讲义
一、证券公司开展资产管理业务的基本原则要求（熟悉）
二、证券公司客户资产管理业务类型（掌握）
三、开展资产管理业务，投资主办人数的*低要求（了解）
四、资产管理合同应当包括的**内容（了解）
五、办理定向资产管理业务，接受客户资产*低净值要求（掌握）
六、办理集合资产管理业务接受的资产形式（掌握）
七、合格投资者要求（熟悉）
八、关联交易的要求（熟悉）
九、资产管理业务禁止行为的有关规定（掌握）
十、资产管理业务的风险控制要求（熟悉）

十一、资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定（掌握）
十二、资产管理业务客户资产托管的基本要求（掌握）
十三、监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求（掌握）
十四、资产管理业务违反有关规定的法律责任（掌握）
十五、合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定（了解）
第七节其他业务
考纲要求
名师讲义
一、融资融券业务
二、转融通业务
三、代销金融产品
四、中间介绍业务
五、股票质押回购、约定式购回业务、报价回购、直接投资、证券公司参与区域性股权交易市场相关规则（熟悉）

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