五、证券交易的竞价原则和竞价方式（掌握）
六、做市商交易的基本概念与特征（了解）
七、融资融券交易的基本概念（了解）
八、委托指令的内容（熟悉）
九、委托受理的手续和过程（熟悉）
十、证券托管和证券存管的概念、我国证券托管制度的内容（了解）
十一、证券买卖中交易费用的种类（了解）
十二、股票交易的清算与交收程序（了解）
十三、股票的非交易过户和担保业务（了解）
十四、证券委托的形式（了解）
十五、委托指令撤销的条件和程序（了解）
十六、股票价格指数的概念和功能（熟悉）
十七、股票价格指数的编制步骤和方法（了解）
十八、我国主要的股票价格指数（熟悉）
十九、海外国家主要股票市场的股票价格指数（了解）
二十、沪港通的概念及组成部分（了解）
二十一、沪港通股票范围及投资额度的相关规定（了解）
本章过关演练

第四章 债券市场
本章思维导图

**节 债券
考纲要求
名师讲义
一、债券概述
二、政府债券
三、金融债券
四、公司债券
五、企业债券
六、中小企业私募债的定义和特征（掌握）
七、国际债券

第二节 债券的发行与承销
考纲要求
名师讲义
一、国债的发行与承销
二、地方政府债券的发行与承销（了解）
三、金融债券的发行与承销
四、企业债券和公司债券的发行与承销
五、企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销组织（熟悉）
六、中小非金融企业集合票据（熟悉）
七、证券公司债券的发行与承销
八、国际开发机构人民币债券的发行与承销（了解）

第三节 债券的交易
考纲要求
名师讲义
一、债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易（掌握）
二、债券报价的主要方式（掌握）
三、债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关规定（熟悉）
四、债券登记、托管、兑付及付息的有关规定（熟悉）
五、债券评级
六、银行间债券市场与交易所债券市场
本章过关演练

第五章 证券投资基金与衍生工具
本章思维导图

**节 证券投资基金
考纲要求
名师讲义
一、证券投资基金的定义和特征（掌握）
二、基金与股票、债券的区别（掌握）
三、基金的作用（熟悉）
四、我国证券投资基金的发展概况（熟悉）
五、证券投资基金的分类方法（熟悉）
六、契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别（掌握）
七、货币市场基金管理内容（掌握）
八、交易所交易的开放式基金（ETF）
九、私募基金（了解）
十、基金当事人
十一、基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费（熟悉）
十二、基金的估值
十三、基金的收入来源、利润分配方式与分配原则（熟悉）
十四、基金的投资风险、投资范围和投资限制（掌握）

第二节 衍生工具（掌握）
考纲要求
名师讲义
一、衍生工具
二、金融期货
三、金融期权
四、互换与信用衍生品
五、可转换公司债券与可交换公司债券
六、资产证券化
七、结构化金融衍生产品（了解）
八、金融衍生工具的发展及金融衍生工具市场
本章过关演练

第六章 金融风险管理
本章思维导图

**节 风险概述
考纲要求
名师讲义
一、风险与金融风险（掌握）
二、风险的来源、作用机制和影响因素（熟悉）
三、金融风险的分类（掌握）
四、系统风险与非系统风险的概念（熟悉）
五、宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险的概念与特点（熟悉）
六、信用风险、财务风险、经营风险、流动性风险以及操作风险的概念与特点（熟悉）

第二节 风险管理
考纲要求
名师讲义
一、风险管理的概念（掌握）
二、风险管理的方法（熟悉）
三、风险管理的过程（熟悉）
四、风险管理的发展趋势（了解）
本章过关演练


第三部分 历年真题

金融市场基础知识真题（一）
金融市场基础知识真题（二）


第四部分 模拟试题

金融市场基础知识模拟试题（一）
金融市场基础知识模拟试题（二）


第五部分 答案与解析

各章过关演练答案与解析
历年真题答案与解析
模拟试题答案与解析

金融市场基础知识 作者简介

《证券业从业人员资格考试辅导教材——金融市场基础知识》由国内知名考试辅导网站的专业辅导老师所组成的编写组编写而成。每位老师均从事辅导工作多年，专注于证券从业资格、基金从业资格、期货从业资格等考试的辅导，具有多年经验，在资格考试辅导领域具有较高的知名度。

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