证券投资基金基础知识考点精讲与实战演练 本书特色

本书是专为参加“基金从业资格考试”的人士编写的一本应试辅导书，严格按照*新考试大纲和指定教材编写。在本书的编写上，突出了权威性、实用性和及时性。所谓权威性，就是依据指定教材，归纳整理考试要点，旨在帮助考生迅速全面掌握考试内容；所谓实用性，就是将历次考试真题穿插于讲义、本章同步训练题之中，旨在帮助考生巩固所学知识，凸显考试要点；所谓及时性，就是本书的所有练习题都是依据考试真题的特点、难度及形式编写，旨在帮助考生提升应试能力。

证券投资基金基础知识考点精讲与实战演练 内容简介

权威性强：依据*新考试大纲编写，充分体现教材的要求；海量题库：每一章节有对应的强化训练题，全面覆盖考点；解析透彻：对每道考题进行详细解析，知其然更知其所以然；精选考点：节约考生时间，用30%的时间掌握70%的考点。  

证券投资基金基础知识考点精讲与实战演练 目录

目    录第1章  投资管理基础 11.1  财务报表 1考点1  资产负债表、利润表和现金流量表所提供的信息 1考点2  资产、负债和权益 4考点3  利润和净现金流量 61.2  财务报表分析 7考点4  流动性比率、财务杠杆比率、营运效率比率 8考点5  杜邦分析法 111.3  货币的时间价值与利率 12考点6  货币的时间价值的概念 12考点7  即期利率和远期利率的概念 12考点8  名义利率和实际利率的概念 14考点9  单利和复利的概念 141.4  常用描述性统计概念 15考点10  平均值、中位数、分位数的概念、计算和应用 15考点11  方差和标准差的概念、计算和应用 16考点12  正态分布的特征 17考点13  相关性的概念 17本章强化训练 18答案与解析 20第2章  权益投资 222.1  资本结构 22考点1  不同资本类别之间投票权和所有权的区别 222.2  权益证券 25考点2  权益证券的类型和特点 25考点3  普通股和优先股的区别 25考点4  存托凭证 25考点5  可转债的定义、特征和基本要素 27考点6  权证的定义和基本要素 28考点7  不同种类权益资产的风险收益特征 30考点8  影响公司在外发行股本的行为 312.3  股票分析方法 33考点9  股票基本面分析和技术分析的区别 342.4  股票估值方法 40考点10  内在价值法与相对估值法的区别 40案例：安然公司的常规估值与eva的背离 42本章强化训练 45答案与解析 46第3章  固定收益投资 493.1  债券与债券市场 49考点1  债券市场各参与方的责任以及发行人类型 49考点2  债券的种类和特点 50考点3  债券违约时的受偿顺序 53考点4  投资债券的风险 54考点5  中国两大债券交易市场 563.2  债券价值分析 57考点6  债券的估值方法 57考点7  债券价格和到期收益率的关系 58考点8  利率的期限结构和信用利差 59考点9  债券久期（麦考利久期和修正久期）的计算方法和应用 603.3  货币市场工具 61考点10  货币市场工具的特点 61考点11  常用货币市场工具类型 62本章强化训练 70答案与解析 71第4章  衍生工具 734.1  衍生工具概述 73考点1  衍生品合约的概念和特点 734.2  远期合约和期货合约 75考点2  期货和远期的定义与区别 75考点3  期货和远期的市场作用 774.3  期权合约 78考点4  期权合约和影响期权定价的因子 784.4  互换合约 80考点5  互换合约的概念 80考点6  影响互换合约定价的因子 81考点7  远期、期货、期权和互换的区别 83本章强化训练 84答案与解析 85第5章  另类投资 875.1  另类投资概述 87考点1  另类投资的优点和局限 87考点2  另类投资的投资对象 895.2  私募股权投资 91考点3  私募股权投资概述 91考点4  私募股权投资的战略形式 91考点5  私募股权投资基金的组织结构 94考点6  私募股权投资的退出机制 965.3  不动产投资 97考点7  不动产投资的定义 97考点8  不动产投资的特点 97考点9  不动产投资的类型 98考点10  不动产投资工具 99考点11  房地产投资信托基金的特点 1005.4  大宗商品投资 102考点12  大宗商品投资概述 102考点13  大宗商品投资的类型 102考点14  大宗商品的投资方式 103本章强化训练 104答案与解析 106第6章  投资者需求 1086.1  投资者类型和特征 108考点1  投资者的主要类型、区分方法和特征 1086.2  投资者需求和投资政策 111考点2  不同类型投资者在资产配置上的需求和差异 111考点3  投资政策说明书包含的主要内容 114本章强化训练 114答案与解析 115第7章  投资组合管理 1177.1  系统性风险、非系统性风险和风险分散化 117考点1  系统性风险和非系统性风险的概念和来源 117考点2  风险和收益的对应关系 1187.2  资产配置 119考点3  不同资产间的相关性及其对风险和收益的影响 119考点4  均值方差法及其条件 120考点5  *小方差法及有效性前沿、资本市场线 1217.3  被动投资和主动投资 121考点6  市场有效性的三个层次 121考点7  主动投资和被动投资的概念、方法和区别 123考点8  市场上主要的指数（股票和债券）的编制方法 124考点9  量化投资和多因子模型 1267.4  投资组合构建 127考点10  股票投资组合的构建要点 127考点11  债券投资组合的构建要点 1287.5  投资管理部门 129考点12  基金公司投资管理部门设置 129本章强化训练 130答案与解析 132第8章  投资交易管理 1358.1  证券市场的交易机制 135考点1  指令驱动市场、报价驱动市场和经纪人市场三种市场 135考点2  做市商和经纪人的区别 139考点3  买空、卖空和加杠杆对风险和收益的影响 1398.2  交易执行 142考点4  基金公司投资交易流程 142考点5  算法交易的概念和常见策略 143考点6  交易成本与执行缺口 144本章强化训练 146答案与解析 148第9章  投资风险的管理与控制 1499.1  投资风险的类型 149考点1  风险的定义和分类 1499.2  投资风险的测量 150考点2  风险敞口与风险敏感度的概念 1509.3  不同类型基金的风险管理 151考点3  股票基金的风险管理 151考点4  债券型基金的风险管理 152本章强化训练 154答案与解析 155第10章  基金业绩评价 15710.1  基金业绩评价概述 157考点1  投资业绩评价的基础概念 15710.2  绝对收益与相对收益 157考点2  绝对收益 158考点3  收益率的计算方法 158考点4  业绩比较基准概念与选取方法绝对收益与相对收益的概念 159考点5  风险调整后收益的主要指标 15910.3  业绩归因 161考点6  brinson归因方法的三个归因项 16110.4  基金业绩评价方法 162考点7  基金评价中的基金分类、业绩计算和风格类型 162考点8  全球投资业绩标准（gips）的目的、作用和要求 164本章强化训练 165答案与解析 166第11章  基金的投资交易与清算 16911.1  基金参与证券交易所二级市场的交易与清算 169考点1  证券投资基金场内证券交易市场 169考点2  证券投资基金场内证券结算机构 169考点3  证券投资基金场内交易涉及的主要费用项目及收费标准 170考点4  场内证券交易特别规定及事项 176考点5  场内证券交易清算与交收的原则 178考点6  场内证券交易交收与资金清算的内容与模式 18011.2  银行间债券市场的交易与结算 181考点7  银行间债券市场的发展与现状 181考点8  银行间债券市场的交易制度 183考点9  银行间市场的交易品种和类型 183考点10  银行间债券结算类型和方式 185考点11  银行间债券结算业务类型 18811.3  海外证券市场投资的交易与结算 191考点12  境外市场交易与结算规则 191考点13  qdii开展境外投资业务的交易与结算情况 193本章强化训练 195答案与解析 196第12章  基金估值、费用与会计核算 19812.1  基金资产估值 198考点1  基金资产估值的概念 198考点2  基金资产估值的法律依据 199考点3  基金资产估值的重要性和需要考虑的因素 199考点4  基金资产估值的责任人 201考点5  基金资产估值的估值程序及基本原则 201考点6  具体投资品种的估值方法及基金暂停估值的情形 202考点7  qdii基金资产估值的特殊规定 20412.2  基金费用 205考点8  基金费用的种类 205考点9  基金管理费、托管费及销售服务费的计提标准及计提方式 205考点10  不列入基金费用的项目种类 20712.3  基金会计核算 207考点11  基金会计核算的特点及主要内容 20712.4  基金财务会计报告分析 210考点12  基金财务报告分析的主要内容 210本章强化训练 212答案与解析 213第13章  基金的利润分配与税收 21613.1  基金利润及利润分配 216考点1  基金利润来源及相关财务指标的主要内容 216考点2  利润分配对基金份额净值的影响 218考点3  基金分红的不同方式和货币市场基金利润分配的特殊规定 21813.2  基金税收 220考点4  基金投资活动中涉及的税收项目 220考点5  投资者投资基金涉及的税收项目 221本章强化训练 222答案与解析 223第14章  基金国际化的发展概况 22514.1  海外市场发展 225考点1  投资基金国际化投资概况 225考点2  海外市场的监管情况 22614.2  中国基金国际化发展 233考点3  qfii、rqfii的概念、规则和发展概况 234考点4  qdii的概念、规则和发展概况 237考点5  基金互认的现状 242考点6  沪港通的重要意义 243本章强化训练 244答案与解析 245

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