第5章　银行代理理财产品　
5.1　银行代理理财产品概述　
5.2　银行代理理财产品的分类　
5.2.1　基金　
5.2.2　保险　
5.2.3　国债　
5.2.4　信托　
5.2.5　黄金　
5.3　自测练习　
第6章　理财顾问服务　
6.1　理财顾问服务概述　
6.1.1　理财顾问服务概念　
6.1.2　理财顾问服务流程　
6.1.3　理财顾问服务特点　
6.2　客户分析　
6.2.1　收集客户信息　
6.2.2　客户财务分析　
6.2.3　客户风险特征和理财特性分析　
6.2.4　客户理财需求和目标分析　
6.3　财务规划　
6.3.1　现金、消费及债务管理　
6.3.2　保险规划　
6.3.3　税收规划　
6.3.4　人生事件规划　
6.3.5　投资规划　
6.4　自测练习　
第7章　个人理财业务相关法律法规　
7.1　个人理财业务活动涉及的相关法律法规　
7.1.1　《中华人民共和国民法通则》　
7.1.2　《中华人民共和国合同法》　
7.1.3　《中华人民共和国商业银行法》　
7.1.4　《中华人民共和国银行业监督管理法》　
7.1.5　《中华人民共和国证券法》　
7.1.6　《中华人民共和国证券投资基金法》　
7.1.7　《中华人民共和国保险法》　
7.1.8　《中华人民共和国信托法》　
7.1.9　《中华人民共和国个人所得税法》　
7.1.10　《中华人民共和国物权法》　
7.2　个人理财业务活动涉及的相关行政法规　
7.2.1　《中华人民共和国外资银行管理条例》　
7.2.2　《期货交易管理条例》　
7.3　个人理财业务活动涉及的相关部门规章及解释　
7.3.1　《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》　
7.3.2　《证券投资基金销售管理办法》　
7.3.3　《保险兼业代理管理暂行办法》和《关于规范银行代理保险业务的通知》　
7.3.4　《个人外汇管理办法》和《个人外汇管理办法实施细则》　
7.4　自测练习　
第8章　个人理财业务管理　
8.1　个人理财业务合规性管理　
8.1.1　开展个人理财业务的基本条件　
8.1.2　开展个人理财业务的政策限制　
8.1.3　开展个人理财业务的法律责任　
8.2　个人理财资金使用管理　
8.3　个人理财业务流程管理　
8.3.1　业务人员管理　
8.3.2　客户需求调查　
8.3.3　理财产品开发　
8.3.4　 理财产品销售　
8.3.5　理财业务其他管理　
8.4　自测练习　
第9章　个人理财业务风险管理　
9.1　个人理财的风险及评估方法　
9.1.1　个人理财风险的影响因素　
9.1.2　理财产品风险评估　
9.2　商业银行个人理财业务的风险及其管理　
9.2.1　个人理财业务面临的主要风险　
9.2.2　个人理财业务风险管理的基本要求　
9.2.3　个人理财顾问服务的风险管理　
9.2.4　综合理财业务的风险管理　
9.2.5　风险管理的四种类型　
9.3　自测练习　
第10章　职业道德和投资者教育　
10.1　个人理财业务从业资格简介　
10.1.1　境外理财业务从业资格简介　
10.1.2　境内银行个人理财业务从业资格　
10.1.3　银行个人理财业务从业人员基本条件　
10.2　银行个人理财业务从业人员的职业道德　
10.2.1　从业人员销售活动遵循原则、注意事项以及禁止事项　
10.2.2　从业人员岗位要求及限制性条款　
10.2.3　从业人员的法律责任　
10.3　个人理财投资者教育　
10.3.1　投资者教育概述　
10.3.2　投资者教育功能　
10.3.3　投资者教育内容　
10.4　自测练习　
附录　自测练习答案与解析

个人理财-中国银行业专业人员职业资格考试标准教材与专用题库-(附光盘) 作者简介

作者从事中国银行业从业资格考试的辅导工作多年，有丰富的应试指导经验。同时，本书在写作过程中，得到来自一流财经院校专业教师，以及银行界资深人士的大力支持

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