第二节　银行代理理财产品销售的基本原则　
第三节　基金　
一、基金的概念和特点　
二、基金的分类　
三、特殊类型基金　
四、银行代销流程　
五、基金的流动性及收益情况　
六、基金的风险　
第四节　保险　
一、银行代理保险概述　
二、银行代理保险产品的主要类型　
三、保险产品的风险　
第五节　国债　
一、国债的概念、种类　
二、国债的流动性及收益情况　
三、国债的风险　
第六节　信托　
一、银行代理信托类产品的概念　
二、信托类产品的流动性及收益情况　
三、信托产品风险　
第七节　黄金　
一、银行代理黄金业务种类　
二、业务流程　
三、黄金的流动性、收益情况及风险点　
同步练习　
第六章　理财顾问服务　
本章内容框架　
要点精讲　
**节　理财顾问服务概述　
一、理财顾问服务的概念　
二、理财顾问服务的流程　65　　　　
三、理财顾问服务的特点　
第二节　客户分析　
一、收集客户信息　
二、客户财务分析　
三、客户风险特征和其他理财特征分析　
四、客户理财需求和目标分析　
第三节　财务规划　
一、现金、消费和债务管理　
二、保险规划　
三、税收规划　
四、人生事件规划　
五、投资规划　
同步练习　
第七章　个人理财业务相关法律法规　
本章内容框架　
要点精讲　
**节　个人理财活动涉及的相关法律　
一、《中华人民共和国民法通则》　
二、《中华人民共和国合同法》　
三、《中华人民共和国商业银行法》　
四、《中华人民共和国银行业监督管理法》　
五、《中华人民共和国证券法》　
六、《中华人民共和国证券投资基金法》　
七、《中华人民共和国保险法》　
八、《中华人民共和国信托法》　
九、《中华人民共和国个人所得税法》　
十、《中华人民共和国物权法》　
第二节　个人理财业务活动涉及的相关行政法规　
一、《中华人民共和国外资银行管理条例》　
二、《期货交易管理条例》　
第三节　个人理财业务活动涉及的相关部门规章及解释　
一、《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》　
二、《证券投资基金销售管理办法》　
三、《保险兼业代理管理暂行办法》和《关于规范银行代理保险业务的通知》
　
四、《个人外汇管理办法》和《个人外汇管理办法实施细则》　
同步练习　
第八章　个人理财业务管理　
本章内容框架　
要点精讲　
**节　个人理财业务合规性管理　
一、开展个人理财业务的基本条件　
二、开展个人理财业务的政策限制　
三、开展个人理财业务的法律责任　
第二节　个人理财资金使用管理　
一、个人理财资金使用的规定　
二、《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》有关商业银行个人理财业务资金的使用规定　
三、《关于进一步规范银信合作有关事项的通知》有关商业银行个人理财业务资金的使用规定　
四、《关于进一步加强商业银行理财业务风险管理有关问题的通知》有关商业银行个人理财业务资金的使用规定　
第三节　个人理财业务流程管理　
一、业务人员管理　
二、客户需求调查　
三、理财产品开发　
四、理财产品销售　
五、理财业务其他管理　
第四节　理财产品合规性管理案例　
一、理财产品开发合规性管理案例　
二、理财产品销售合规性管理案例　
三、理财产品售后合规性管理案例　
同步练习　
第九章　个人理财业务风险管理　
本章内容框架　
要点精讲　
**节　个人理财的风险　
一、个人理财风险的影响因素　
二、理财产品风险评估　
第二节　个人理财业务面临的主要风险　
一、个人理财业务面临的主要风险　
二、个人理财业务风险管理的基本要求　
三、个人理财顾问服务的风险管理　
四、综合理财业务的风险管理　
第三节　产品风险管理　
第四节　操作风险管理　
第五节　销售风险管理　
第六节　声誉风险管理　
同步练习　
第十章　职业道德和投资者教育　
本章内容框架　
要点精讲　
**节　个人理财业务从业资格简介　
一、境外理财业务从业资格简介　
二、境内银行个人理财业务从业资格　
三、银行个人理财业务从业人员基本条件　
第二节　银行个人理财业务从业人员的职业道德　
一、从业人员销售活动遵循准则　
二、从业人员销售活动注意事项　
三、从业人员销售活动禁止事项　
四、从业人员岗位要求　
五、从业人员的限制性条款　
六、从业人员的法律责任　
第三节　个人理财投资者教育　
一、投资者教育概述　
二、投资者教育功能　
三、投资者教育内容　
同步练习　
模拟试卷　
　2014年中国银行业从业人员资格认证考试《个人理财》模拟试卷(一)　
　2014年中国银行业从业人员资格认证考试《个人理财》模拟试卷(二)　
　2014年中国银行业从业人员资格认证考试《个人理财》模拟试卷(三)　
同步练习参考答案及解析　
模拟试卷参考答案及解析　
　2014年中国银行业从业人员资格认证考试《个人理财》模拟试卷(一)　
　2014年中国银行业从业人员资格认证考试《个人理财》模拟试卷(二)　
　2014年中国银行业从业人员资格认证考试《个人理财》模拟试卷(三)　

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