私募股权投资基金合规与运营 本书特色

　　《私募股权投资基金合规与运营》对私募基金融、投、管、退的全流程工作，以直接的实务操作经验、现行有效的法规和窗口指导意见为基础，进行了专项深入研究和梳理，优化了专业技术问题的解决方案，归纳总结了详尽的实务操作指引，对私募实务工作和行业健康发展，具有重要的指导和参考意义。

私募股权投资基金合规与运营 内容简介

《私募股权投资基金合规与运营》对私募基金融、投、管、退的全流程工作，以直接的实务操作经验、现行有效的法规和窗口指导意见为基础，进行了专项深入研究和梳理，优化了专业技术问题的解决方案，归纳总结了详尽的实务操作指引，对私募实务工作和行业健康发展，具有重要的指导和参考意义。

私募股权投资基金合规与运营 目录

详目
概述
一、研究范围
二、基本范畴
（一）定义
（二）核心认定要素
（三）基本架构
三、监管体系
（一）监管体系及相应的规范文件示例
（二）热点法规的适用性分析
**部分融资
一、管理人登记
（一）登记主体
1.主体类型需为公司或合伙企业
2.需在中国境内注册
3.外商独资和合资企业
4.特殊目的载体
5.实缴注册资本要求
6.实缴出资必须真实
7.实缴出资能力
8.历史沿革合法合规
9.无违法违规行为
10.名称
（二）经营范围
11.经营范围应符合国家相关法律法规的规定
12.实际经营业务情况与工商登记的经营范围应保持一致
13.经营范围中需要包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样
14.经营范围中不得包含咨询等其他非主营业务
（三）专业化经营
15.主营业务应为私募基金管理业务
16.登记类型
17.不可兼营业务
18.需说明过往经营情况
19.财务清晰
20.展业计划
（四）股权结构
21.股权架构
22.禁止代持
23.股权应稳定
24.境外股东要求
25.股东是否为私募基金管理人
26.股东的违法违规或诚信问题
27.股东竞业禁止要求
（五）实际控制人
28.认定标准
29.不接受无实际控制人的认定
30.任职情况
（六）分支机构和关联方
31.认定范围
32.登记要求
33.同质化要求
34.关联方存在瑕疵的影响
（七）基本运营设施和条件
35.从业人员数量
36.从业人员岗位
37.从业人员信息披露要求
38.从业人员兼职情况
39.从业人员竞业禁止
4.从业人员的专业胜任能力
41.办公场所的合法性
42.办公场所的独立性
43.无偿使用办公场所情况
44.注册地和办公场所不一致
（八）制度
45.制度种类
46.制度内容要求
47.制度应具备有效执行的现实基础和条件，要与机构现有组织架构和人员配置相匹配，并满足机构运营的实际需求
（九）外包
48.基金管理人什么时候需要外包服务
49.管理人选择外包服务机构的注意事项
50.基金业协会登记的外包服务机构种类
51.外包服务协议
（十）高管
52.范围
53.人数
54.从业资格取得方式
55.从业资格注册及维持
56.履历
57.专业胜任能力
58.静默期
59.竞业禁止
60.兼职
61.合规/风控负责人不得从事投资业务
62.禁止外部人员挂靠
63.自律和诚信
64.变更
（十一）诚信和涉诉情况
65.刑事处罚
66.行政处罚或者行政监管措施
67.纪律处分
68.负面信息
69.失信被执行人名单
70.经营异常或严重违法企业
71.不良信用记录
72.诉讼或仲裁
（十二）材料
73.真实、准确、完整
74.填报信息一致性
75.核查方式
（十三）重大事项变更
76.综合报送系统中“管理人重大变更”事项
77.需出具法律意见书的重大变更事项
78.重大事项变更的基本要求
79.专项法律意见书的内容要求
80.重大事项变更不通过的影响
81.变更限制
82.期限及整改次数要求
83.高管离职后聘任期限
（十四）首次登记法律意见书
84.需出具的情况
85.有效期限
86.变更
87.监督
（十五）不予登记
88.不予私募基金管理人登记的情形
89.律师及律所责任
90.不予登记的公示情况
（十六）注销登记
91.注销的情形
92.律师及律所责任
93.注销的公示情况
（十七）委托管理和双GP模式
94.委托管理
95.双GP单牌照模式
96.双GP双牌照模式
（十八）入会
97.是否必须入会

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