科创板上市解决之道 本书特色

　　《科创板上市解决之道》写作的目的就是以作者丰富的境内外上市（包括科创板、主板、中小企业板、创业板、香港和美国上市）、境内外投融资、并购重组等方面的经验在书中得到体现并帮助有关企业和机构、专业人士更加明确科创板的来龙去脉、上市标准、需要关注的有关问题以及解决问题思路，作者更着重在科创板案例上下功夫，把有关在审和成功注册、挂牌上市项目的关注问题和回复按照法律问题的门类整理出来，企业和中介机构在实践中可以直接作为可借鉴的案例来使用。

科创板上市解决之道 内容简介

《科创板上市解决之道》写作的目的就是以作者丰富的境内外上市（包括科创板、主板、中小企业板、创业板、香港和美国上市）、境内外投融资、并购重组等方面的经验在书中得到体现并帮助有关企业和机构、专业人士更加明确科创板的来龙去脉、上市标准、需要关注的有关问题以及解决问题思路，作者更着重在科创板案例上下功夫，把有关在审和成功注册、挂牌上市项目的关注问题和回复按照法律问题的门类整理出来，企业和中介机构在实践中可以直接作为可借鉴的案例来使用。

科创板上市解决之道 目录

**篇基础篇
**章科创板——注册制改革的试验田
**节注册制与科创板的定位
第二节多层次资本市场中的科创板
第三节科创板与香港联交所、美国NASDAQ上市的比较
第四节科创板的制度影响
第二章科创板的制度供给
**节《证券法》的修改
第二节科创板相关的部门规章、规范性文件与相关规则
第三节科创板的司法保障
第四节监管机构对中介机构的*新执业要求
第二篇实务篇
**章科创板上市基本条件
**节科创板应符合《证券法》的基本条件
第二节科创板以市值为中心，兼顾营业收入、净利润、现金流等指标的五套标准
第三节红筹和特殊股权结构企业上市标准
第二章科创板上市程序
**节提交上市申请文件
第二节受理与预披露
第三节问询与审核
第四节注册与发行、挂牌上市
第三章企业在科创板上市前的准备工作
**节企业为什么选择在科创板上市
第二节选择科创板上市中介机构
第三篇重要法律问题及案例篇
**章红筹企业申请科创板上市问题
**节红筹企业在境内上市的监管政策演变
第二节从两个案例看红筹企业的科创板上市之路（九号智能 华润微）
第三节红筹企业申请科创板上市的机遇、挑战与选择
第二章红筹架构搭建和拆除问题
**节红筹架构搭建模式及其拆除的一般步骤
第二节红筹架构拆除的主要法律问题及案例分析（光峰科技 晶晨股份）
小结
小结
第三章境外上市公司分拆科创板上市
**节心脉医疗基本情况
第二节科创板关于上市公司分拆上市的规定
第三节交易所关于分拆上市的审核问询问题（心脉医疗）
小结
第四章“H 科创板”上市企业相关问题
**节港股和科创板的相同点、不同点
第二节交易所关于“H 科创板”公司审核问询问题（中国通号昊海生物）
第五章新三板企业转科创板上市相关问题
**节关于发行人在股转系统终止挂牌时，对异议股东权益保护的问题（天准科技 688003）
第二节新三板挂牌期间信息披露与本次申请文件存在差异问题（天准科技 688003）
第三节新三板挂牌期间信息披露的合规性（西部超导688122）
小结
第六章尚未盈利企业上市——第五套上市标准
**节关于尚未盈利企业上市的相关规定
第二节采用第五套上市标准的理由和依据（泽璟生物）
小结
第七章表决权差异安排问题
**节表决权差异安排的相关规定
第二节表决权差异安排的相关问询问题（优刻得）
小结
第八章核心技术及核心技术人员
**节核心技术的核查要点及相关案例（申联生物东方基金恒安嘉新赛诺医疗）
第二节核心技术人员的认定及相关案例（世纪空间睿创微纳映翰通华熙生物天合光能）
第九章股权激励
**节科创板股权激励规则解读
第二节科创企业股权激励相关问询问题（硅产业）
小结
第十章员工持股
**节科创板关于员工持股计划的相关规定
第二节“闭环原则”运行的员工持股平台（安集科技 688019）
第三节未按照“闭环原则”运行的员工持股平台（新光光电 688011）
第四节公司监事参与员工持股的合规性（乐鑫科技 688018）
第五节员工持股计划中离职员工股份的处理（中微公司688012）
小结
第十一章实际控制人（包括无实际控制人）认定问题
**节实际控制人的相关规定
第二节省财政厅为发行人实际控制人的依据（西部超导 688122）
第三节未将持有大额股权的堂兄弟认定为实际控制人（利元亨）
第四节实际控制人之女担任发行人董事、董事会秘书未被认定为实际控制人之一（天宜上佳 688033）
第五节实际控制人的配偶担任公司高管未被认定为实际控制人，但参照实际控制人股份锁定（杭可科技 688006）

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