第六节共同实际控制人由4人变为5人不构成实际控制人的变更（天奈科技）
第七节实际控制人持股比例较低对公司治理的影响（睿创微纳 688002）
第八节无实际控制人对公司治理的影响（澜起科技 688008）
第九节在无实际控制人的情况下，发行人保持业务稳定和持续经营的措施（心脉医疗 688016）
小结
第十二章关于实际控制人（曾）在外任职的问题
**节实际控制人任职于中国科学院地理科学与资源研究所的合规性（航天宏图 688066）
第二节实际控制人曾任职于哈工大，是否存在兼职及兼职是否符合相关规定（新光光电 688011）
第三节实际控制人曾任杂志社社长的合规性（申联生物）
小结
第十三章独立董事的任职资格
**节关于独立董事任职资格的相关规定
第二节大学教授、博导是否具备独立董事任职资格核查（华兴源创688001）
第三节独立董事任职南京大学金陵学院商学院院长是否符合关于独立董事任职资格的相关规定（天奈科技）
小结
第十四章对赌协议相关问题
**节对赌协议的相关规定
第二节对赌协议中未上市恢复条款（回购义务条款）予以保留（铂力特 688333）
第三节对赌协议是否彻底解除，是否为附条件的中止效力（杭可科技688006）
小结
第十五章“三类股东”问题
**节科创板关于“三类股东”相关规定
第二节“三类股东”问题（西部超导 688122）
小结
第十六章股改存在累计未弥补亏损问题
**节科创板关于股改时存在未弥补亏损的相关规定
第二节整体变更时存在未弥补亏损（安恒信息）
第十七章股权代持相关问题
**节为维护外商投资企业身份进行股权代持是否合法合规（南微医学 688029）
第二节股权代持期间分红和分红款支付情况（晶丰明源）
第三节股权代持解除争议的规范措施（安博通）
第十八章股权转让相关问题
**节股权转让后再行评估并补缴转让款的合规性（利元亨）
第二节管理层收购股权价格的合理性（虹软科技 688088）
第十九章股东出资相关问题
**节公司成立时无形资产出资超过注册资本20%，是否构成本次发行上市的法律障碍（西部超导688122）
第二节以实物和专有技术出资的出资比例是否符合公司法规定（世纪空间）
第三节专利出资的相关问题（光峰科技688007）
第四节股东延迟和变更出资期限是否符合修订前《公司法》的相关规定（天宜上佳688033）
第五节股东之间知识产权出资与货币实缴出资互换问题（天宜上佳688033）
第六节非专利技术出资瑕疵的规范问题（恒安嘉新）
第二十章学校所属企业股权转让、退出的合规性
**节关于校办企业所涉国有资产的相关规定
第二节校企持股变动瑕疵报批财政部（微芯生物 688321）
第三节校企国有股权被稀释时应履行的程序（铂力特 688333）
第四节校企退股的合规性与合理性（柏楚电子 688188）
小结
第二十一章股份制改造过程的相关问题
**节股份制改造的合规性
第二节补签发起人协议是否会实质性影响发行人的设立（嘉元科技 688388）
第二十二章表决权委托问题
**节表决权委托相关规定（传音控股）
第二节表决权委托协议的原因及合理性（传音控股）
小结
第二十三章关联方及关联交易
**节科创板关于关联方及关联交易的相关规定
第二节是否存在关联关系及交易往来（紫晶存储）
第三节对采购关联交易的必要性，价格的公允性发表明确意见（西部超导 688122）
小结
第二十四章同业竞争问题
**节关于同业竞争的相关规定
第二节是否构成同业竞争的核心原因及依据（西部超导688122）
小结
第二十五章经营业务资质问题
**节发行人是否取得军工企业经营所必需的业务资质（新光光电 688011）
第二节资质证书到期后发行人仍从事相关业务是否存在被处罚风险（福光股份 688010）
第二十六章内部控制的规范
**节如何确保内部控制的有效性（晶晨股份方邦电子）
第二节知识产权管理的内部控制制度（中国通号）
第三节行政处罚涉及的内部控制问题（天宜上佳杭可科技）
第四节关联方资金占用是否构成内部控制执行的重大缺陷（容百科技新光光电）
小结
第二十七章治理结构的规范
**节公司治理结构运行的有效性（山石网科）
第二节“一致行动协议”对公司治理有效性的影响（恒安嘉新）
第三节股权架构对公司治理的影响（和舰芯片）
小结
第四节董事对公司治理的作用（映翰通致远互联）
小结
第二十八章房屋、土地问题
**节部分房屋、土地使用权存在抵押情形（西部超导688122）
第二节占用国有划拨土地或集体土地的合规性（中国通号688009）
第三节使用农村集体土地的合规性（天宜上佳688033）
第四节临时厂房生产经营的合规性（利元亨）
第五节租赁房产被司法拍卖对生产经营的影响（海尔生物）
小结
第二十九章税务合规问题
**节企业上市涉及的税务合规问题
第二节存在税务行政处罚行为是否对上市构成实质障碍（西部超导688122）
第三节补开原税率发票导致调整税务系统原纳税申报报表产生的滞纳金问题（交控科技 688015）
第四节海外架构搭建、解除过程中税务的合规性（光峰科技 688007）
第三十章社保及公积金合规问题
**节社会保险、公积金的相关规定
第二节发行人社会保险和住房公积金缴纳情况（嘉元科技688388）
小结
第三十一章安全与环保问题
**节科创板关于安全、环保方面的相关规定
第二节生产安全方面的违法行为是否构成上市的实质性障碍（西部超导688122）
第三节环保处罚是否构成重大违法违规行为（交控科技 688015）
第三十二章研发支出资本化问题
**节科创板关于研发支出资本化的规定
第二节公司资本化时点是否合理（微芯生物 688321）
第三十三章经销商核查的相关问题
**节对经销商执行的核查程序及对应的核查比例（海尔生物）
第二节经销商模式下收入真实性的核查程序（昊海生科）

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