中国资本市场法制发展报告 本书特色

　　本《报告》总结了2014年我国资本市场法制建设的主要成果，并力图反映我国资本市场法制发展的整体状况、发展水平和所处阶段。《报告》主要包括以下内容：　　 **部分为领导讲话，主要收录了有关领导在2014年关于资本市场法制建设的重要讲话11篇。　　 第二部分为重要文献，收录重要文献5篇。　　 第三部分为法律法规，主要收录了2014年证券期货市场法律制度建设综述，2014年颁布的与资本市场发展相关的法律法规，包括立法解释1件、法律修改决定2件、行政法规和法规性文件18部、规章15件和司法解释3件的全文，以及其他部委规章3件。　　 第四部分为执法实践，主要收录了2014年行政许可、信息公开、打击非法证券活动工作、案件稽查、证监会各业务部门监管工作、行政处罚、行政复议与行政诉讼、法律问题评析、律师监管、普法工作、诚信建设等11个方面的工作综述，以及行政处罚、市场禁入和行政复议决定书等文件。　　 第五部分为派出机构依法行政工作，收录了中国证监会12家派出机构的依法行政工作报告。　　 第六部分为市场自律组织及相关机构法制建设，收录了上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所、中国证券登记结算公司、中国证券投资者保护基金公司、中国证券金融股份有限公司、中国期货保证金监控中心公司、全国股份转让系统公司、中国证券业协会、中国期货业协会、中国上市公司协会、中国证券投资基金业协会2014年法制建设工作综述，并收录了上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所和中国金融期货交易所等作出的纪律措施决定书目录。　　 第七部分为监管专题，收录了各部门、各单位报送的专项工作稿件11篇。　　 第八部分为综述评析，收录了上海证券交易所法律部、资本市场研究所武俊桥、刘沛佩、邢梅撰写的《2014年证券市场法治述评》，从顶层设计、制度建设、监管执法、自律监管、证券司法、法治研究等方面对2014年资本市场法制发展取得的成就及存在的问题做了具体阐述和评析。　　 第九部分为案例评析，收录了2014年在资本市场上有较大影响的5个典型案例分析。　　 第十部分为司法文书选编，收录了北京市**中级人民法院行政判决书（杨剑波不服中国证监会对其内幕交易行政诉讼案）、北京市高级人民法院行政判决书（唐建平不服中国证监会对其操纵证券市场行政处罚诉讼案）等司法文书共7件。　　 第十一部分为法律意见书选编，收录了包括主要证券法律服务业类别在内的法律意见书7篇。　　 附录为2014年资本市场法制建设大事记，按时间顺序收录了2014年发生的对资本市场法制建设有重要影响的事件。

中国资本市场法制发展报告 目录

**部分领导讲话大力推进监管转型——肖钢主席在2014年全国证券期货监管工作会议上的讲话（2014年1月21日）肖钢主席在沪港通开通仪式上的致辞（2014年11月17日）全面推进依法治国是对资本市场*大的完善——全国人大常委会法制工作委员会信春鹰副主任在第五届上证法治论坛上的讲话（2014年12月28日）立足中国实际努力推进资本市场立法的完善——国务院法制办甘藏春副主任在第五届上证法治论坛上的讲话（2014年12月28日）依法履行检察职能促进资本市场健康发展——*高人民检察院孙谦副检察长在第五届上证法治论坛上的讲话（2014年12月28日）借鉴国际经验，推进期货立法——全国人大财经委副主任委员尹中卿在期货立法国际研讨会上的讲话（2014年11月12日）法治是资本市场善治的根基——庄心一副主席（时任）在第五届上证法治论坛上的讲话（2014年12月28日）稳步推进中国资本市场对外开放，继续加强中英证券期货监管合作——刘新华副主席（时任）在第六次中英财经对话上的讲话（2014年9月12日）必须把监督责任扛在肩上——王会民纪委书记在2014年会系统纪委书记培训班上的讲话（2014年11月25日）姜洋副主席在期货立法国际研讨会上的讲话（2014年11月12日）吴利军主席助理（时任）在“创新与发展，投资者保护——我们共同的事业”国际研讨会上的讲话（2014年5月15日）第二部分重要文献关于《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》的说明（2014年10月23日）维护社会公平正义的大事——肖钢主席在《上海证券报》发表署名文章（2014年1月7日）健全多层次资本市场体系——肖钢主席在《人民日报》发表署名文章（2014年1月22日）积极探索监管执法的行政和解新模式——肖钢主席在《行政管理改革》杂志发表署名文章（2014年2月19日）中国证监会就“新国九条”答记者问（2014年5月9日）第三部分法律法规一、立法工作2014年资本市场立法工作综述二、法律文件（一）法律全国人民代表大会常务委员会关于《中华人民共和国刑法》**百五十八条、**百五十九条的解释（2014年4月24日）全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国保险法》等五部法律的决定（2014年8月31日）全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国行政诉讼法》的决定（2014年11月1日）（二）行政法规、法规性文件国务院关于取消和下放一批行政审批项目的决定（2014年1月28日）国务院关于印发注册资本登记制度改革方案的通知（2014年2月7日）国务院关于废止和修改部分行政法规的决定（2014年2月19日）国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见（2014年3月7日）国务院办公厅关于金融服务“三农”发展的若干意见（2014年4月20日）国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见（2014年5月8日）国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见（2014年6月4日）国务院关于修改部分行政法规的决定（2014年7月29日）企业信息公示暂行条例（2014年8月7日）国务院关于加快发展现代保险服务业的若干意见（2014年8月10日）国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（2014年9月21日）国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定（2014年10月23日）国务院关于扶持小型微型企业健康发展的意见（2014年10月31日）国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（2014年11月16日）不动产登记暂行条例（2014年11月24日）国务院关于修改《中华人民共和国外资银行管理条例》的决定（2014年11月27日）国务院关于清理规范税收等优惠政策的通知（2014年11月27日）国务院关于推广中国（上海）自由贸易试验区可复制改革试点经验的通知（2014年12月21日）（三）中国证监会规章优先股试点管理办法（2014年3月21日）关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定（2014年3月21日）首次公开发行股票并在创业板上市管理办法（2014年5月14日）创业板上市公司证券发行管理暂行办法（2014年5月14日）沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定（2014年6月13日）非上市公众公司收购管理办法（2014年6月23日）非上市公众公司重大资产重组管理办法（2014年6月23日）公开募集证券投资基金运作管理办法（2014年7月7日）私募投资基金监督管理暂行办法（2014年8月21日）关于修改《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》的决定（2014年9月5日）关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见（2014年10月15日）关于修改《上市公司收购管理办法》的决定（2014年10月23日）上市公司重大资产重组管理办法（2014年10月23日）期货公司监督管理办法（2014年10月29日）中国证监会委托上海、深圳证券交易所实施案件调查试点工作规定（2014年12月8日）（四）其他部委发布的与资本市场相关的部门规章公司注册资本登记管理规定（2014年2月20日）银行办理结售汇业务管理办法（2014年6月22日）财政部关于修改《企业会计准则——基本准则》的决定（2014年7月23日）（五）司法解释*高人民法院关于修改关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定的决定（2014年2月20日）*高人民法院关于审理融资租赁合同纠纷案件适用法律问题的解释（2014年2月24日）*高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定（2014年10月30日）附件一：中国证监会规范性文件目录附件二：其他部委发布与资本市场相关的规范性文件目录目录三、法律文件说明《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》修订说明《创业板上市公司证券发行管理暂行办法（征求意见稿）》起草说明《非上市公众公司收购管理办法（征求意见稿）》起草说明《非上市公众公司重大资产重组管理办法（征求意见稿）》起草说明《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定（征求意见稿）》起草说明《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见（征求意见稿）》起草说明关于修订《上市公司重大资产重组管理办法》的起草说明关于修改《上市公司收购管理办法》的起草说明《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》修改说明《商品期货交易型开放式基金指引（征求意见稿）》起草说明《期货公司监督管理办法（征求意见稿）》起草说明《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定（修订稿）》修订说明关于《中国证监会委托上海深圳证券交易所实施案件调查试点工作规定（草案）》的起草说明《股票期权交易试点管理办法（征求意见稿）》起草说明《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引（征求意见稿）》起草说明《公司债券发行与交易管理办法（征求意见稿）》修订说明关于《中国证监会行政和解试点实施办法（征求意见稿）》的起草说明《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法(征求意见稿)》起草说明第四部分执法实践一、行政许可（一）2014年行政许可受理工作综述（二）2014年证监会作出的行政许可决定书目录二、信息公开2014年监管信息公开工作综述三、打击非法证券活动工作2014年打击非法证券期货活动工作综述四、案件稽查（一）2014年证监会稽查局工作综述（二）2014年证监会稽查总队执法工作综述五、证监会各业务部门监管工作2014年发行监管部监管工作综述2014年非上市公众公司监管部监管工作综述2014年市场监管部监管工作综述2014年证券基金机构监管部监管工作综述2014年上市公司监管部监管工作综述2014年期货监管部监管工作综述2014年会计部监管工作综述2014年国际合作部监管工作综述2014年投资者保护局监管工作综述2014年公司债券监管部监管工作综述2014年创新业务监管部监管工作综述2014年私募基金监管部监管工作综述六、行政处罚（一）2014年行政处罚工作综述（二）2014年作出的行政处罚决定书关于深圳财富成长投资有限公司、唐雪来、肖猛违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕1号）关于程立中、陈筱萍违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕2号）关于赵清波、赵波林违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕3号）关于顾鹏违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕4号）关于段晓军违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕5号）关于许军、刘青、许慧违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕6号）关于徐建华、王甫荣违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕7号）关于方春花、方元生违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕8号）关于邓惠文、邱仲敏违反行政法规的行政处罚决定书（〔2014〕9号）关于牛金瓶、王斌、王垦海等5名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕10号）关于成蓉违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕11号）关于苏颜翔违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕12号）关于吴京荣违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕13号）关于刘刚违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕14号）关于北京禧达丰证券投资顾问有限公司、白杰旻违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕15号）关于余凯违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕16号）关于蔡国澍违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕17号）关于李德胜、丁彦森违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕18号）关于河南天丰节能板材科技股份有限公司、李续禄、孙玉玲等19名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕19号）关于光大证券股份有限公司、李瑞瑜、水润东违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕20号）关于利安达会计师事务所、黄程、温京辉等4名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕21号）关于北京市竞天公诚律师事务所、王丽娟、张绪生违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕22号）关于江阴市金铜业有限公司、赵凤娣违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕23号）关于紫鑫药业股份有限公司、郭春生、曹恩辉等9名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕24号）关于胡海波、曹琏琏违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕25号）关于姜兵违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕26号）关于青海贤成矿业股份有限公司、臧静涛、吴茂成等13名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕27号）关于姜胜芳、陆昇栋、倪浩等4名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕28号）关于王雄英违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕29号）关于袁郑健违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕30号）关于南风兰违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕31号）关于考尚校违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕32号）关于舒文胜、朱项平违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕33号）关于刘明星、沈晓中违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕34号）关于厦门宝拓资源有限公司、陈云卿、苏新违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕35号）关于马国秋违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕36号）关于陈珍芳违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕37号）关于范立义、钱继新、赵煜敏违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕38号）关于陆沈良、金刚违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕39号）关于林广茂违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕40号）关于浙江恒逸集团有限公司、楼翔违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕41号）关于南京纺织品进出口股份有限公司、单晓钟、丁杰等13名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕42号）关于张世珍违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕43号）关于郭艺声、曲红军违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕44号）关于张树德违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕45号）关于孙德传违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕46号）关于孔令敏、孔令强违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕47号）关于王明华违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕48号）关于四川科伦药业股份有限公司、刘革新、程志鹏等12名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕49号）关于吴昌国、王敏雪、王学良违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕50号）关于河南莲花味精股份有限公司、郑献锋、高君等20名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕51号）关于亚太（集团）会计师事务所有限公司、秦喜胜、赵强等4名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕52号）关于马少鹏违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕53号）关于唐汉博违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕54号）关于黄天定违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕55号）关于陈狄奇、姚锦聪、王仲鸣、陈述违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕56号）关于王舜夫、王顺林违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕57号）关于陈汉违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕58号）关于张益武、李介苗、李焕红违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕59号）关于吴银旺违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕60号）关于王华违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕61号）关于刘小勇违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕62号）关于张明续违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕63号）关于吕燕违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕64号）关于王涛违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕65号）关于李之多违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕66号）关于新疆金石置业投资集团有限公司违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕67号）关于新疆中基实业股份有限公司、刘一、文勇等8名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕68号）关于河北宝硕股份有限公司、周山、闫海清等10名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕69号）关于河北华安会计师事务所有限公司、齐正华、李钰等5名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕70号）关于代岩违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕71号）关于王潍海、张庆兰、郑东永违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕72号）关于李弘违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕73号）关于向军、赵兴违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕74号）关于华塑控股股份有限公司、邢乐成、王苏等11名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕75号）关于黄石东贝机电集团有限责任公司、杨百昌、朱金明等5名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕76号）关于李洪弢违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕77号）关于李国东违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕78号）关于刘峰违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕79号）关于杨晓春、倪宋燕、徐永翔等6名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕80号）关于四川大地实业集团有限公司违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕81号）关于上海康达化工新材料股份有限公司、陆企亭、陆天耘等4名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕82号）关于徐东波违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕83号）关于李旭利违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕84号）关于郑拓违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕85号）关于吴建敏违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕86号）关于鞠成立违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕87号）关于沃克森（北京）国际资产评估有限公司、李文军、黄立新违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕88号）关于浙江宏磊铜业股份有限公司、戚建萍、戚建华等12名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕89号）关于贺小娟违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕90号）关于浙江大东南集团有限公司违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕91号）关于内蒙古四海科技股份有限公司、濮黎明、罗守伟违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕92号）关于山东平远投资有限公司违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕93号）关于深圳海联讯科技股份有限公司、章锋、邢文飚等18名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕94号）关于广西北生药业股份有限公司、刘俊奕、姚全等6名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕95号）关于深圳市鹏城会计师事务所有限公司、桑涛、徐凌违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕96号）关于张彦违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕97号）关于朱继华违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕98号）关于亨通集团有限公司、王宏涛违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕99号）关于蔡素辉、冯俊汉违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕100号）关于薛峰违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕101号）关于汪东、孔继东违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕102号）关于平安证券有限责任公司、韩长风、霍永涛违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕103号）关于振兴生化股份有限公司、史跃武、原建民等11名责任人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2014〕104号）（三）2014年作出的市场禁入措施决定关于对白杰旻实施市场禁入的决定（〔2014〕1号）关于对余凯实施市场禁入的决定（〔2014〕2号）关于对蔡国澍实施市场禁入的决定（〔2014〕3号）关于对李续禄、孙玉玲实施市场禁入的决定（〔2014〕4号）关于对李瑞瑜、水润东实施市场禁入的决定（〔2014〕5号）关于对黄程、温京辉实施市场禁入的决定（〔2014〕6号）关于对臧静涛实施市场禁入的决定（〔2014〕7号）关于对单晓钟、丁杰、刘盛宁实施市场禁入的决定（〔2014〕8号）关于对黄天定实施市场禁入的决定（〔2014〕9号）关于对王华实施市场禁入的决定（〔2014〕10号）关于对刘小勇实施市场禁入的决定（〔2014〕11号）关于对刘一、吴光成、侯守军实施市场禁入的决定（〔2014〕12号）关于对周山、李纪、王海棠实施市场禁入的决定（〔2014〕13号）关于对李旭利实施市场禁入的决定（〔2014〕14号）关于对郑拓实施市场禁入的决定（〔2014〕15号）关于对章锋、邢文飚、杨德广实施市场禁入的决定（〔2014〕16号）关于对刘俊奕、姚全实施市场禁入的决定（〔2014〕17号）关于对平安证券有限责任公司、韩长风、霍永涛实施市场禁入的决定（〔2014〕18号）七、行政复议与行政诉讼（一）2014年行政复议与行政诉讼工作综述（二）2014年行政复议决定书关于邹慧楠不服信息公开的行政复议决定书（〔2014〕1号）关于谢晓蓉不服信息公开的行政复议决定书（〔2014〕3号）关于张庆瑞不服行政处罚行政复议案（〔2014〕4号）关于王海滨不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕5号）关于王海滨不服市场禁入的行政复议决定书（〔2014〕6号）关于天能科技不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕7号）关于秦海滨不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕8号）关于秦海滨不服市场禁入的行政复议决定书（〔2014〕9号）关于曾坚强不服行政处罚的行政复议决定书（〔2014〕10号）关于曾坚强不服市场禁入的行政复议决定书（〔2014〕11号）关于

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