资本市场投资者适当性制度研究 本书特色

　　本书以美国20世纪30年代金融危机为分析起点，深入探讨了投资者适当性制度生成和发展的国际国内背景，并对包括代理理论、招牌理论和特殊情况理论在内的适当性制度理论基础进行了研究，同时从投资者、券商、监管者和资本市场四个视角阐述了适当性制度的现实价值。在参考国际经验的基础上，本书从宏观层面即立法模式、适当性制度定位、适当性立法层级，以及微观层面即投资者分类、适当性义务、适当性评估、投资者教育、信息披露、证券公司内部控制、证券仲裁制度等方面对适当性制度进行深入检讨，并相应提出了完善我国投资者适当性制度的构想。

资本市场投资者适当性制度研究 目录

绪论 **章资本市场投资者适当性制度概述 **节资本市场投资者适当性制度的法律界定第二节资本市场投资者适当性制度的形成和发展第三节资本市场投资者适当性制度与相关制度（或原则）的关系小结 第二章资本市场投资者适当性制度的理论基础与价值分析**节资本市场投资者适当性制度的理论基础第二节资本市场投资者适当性制度的价值分析小结 第三章资本市场投资者适当性制度的立法模式以及绩效分析**节自律规则主导型模式第二节制定法主导型模式第三节自律规则主导型模式和制定法主导型模式的绩效分析 小结第四章资本市场投资者适当性制度基础篇及评介**节投资者分类制度及评介 第二节以适当性义务为基础的适当性评估及评介第三节投资者教育及评介 小结 第五章资本市场投资者适当性制度保障篇及评介**节信息披露及评介 第二节适当性制度监督检查及意义评介第三节适当性制度下券商损害赔偿责任及评介 小结 第六章我国资本市场投资者适当性制度的检讨以及完善构想**节我国投资者适当性制度之检讨第二节我国现有适当性制度的完善构想 小结 结论参考文献 致谢

资本市场投资者适当性制度研究 作者简介

　　章辉，安徽滁州人，法学博士，副教授，现任大庆师范学院法学院院长助理，大庆市人民政府法律顾问库成员，大庆仲裁委员会仲裁员，兼职律师。主要研究方向为金融法、劳动法，主持和参与省部级科研项目六项，在核心以上期刊发表学术论文多篇。

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