美国《1940年投资公司法》及相关证券交易委员会规则与规章-美洲卷-(中英文对照本) 本书特色

本书为美国《1940年投资公司法》及美国证券交易委员会《有关1940年投资公司法的规章》的中英文对照本，希望通过介绍美国投资公司的运作与监管，便于读者了解投资公司业的基本情况，并为我国证券投资基金市场的发展和监管提供有益的借鉴。

美国《1940年投资公司法》及相关证券交易委员会规则与规章-美洲卷-(中英文对照本) 目录

第1条　原则的认定和声明 
第2条　一般定义 
第3条　投资公司的定义 
第4条　投资公司的分类 
第5条　管理公司的子分类 
第6条　豁免 
第7条　非注册投资公司的交易 
第8条　投资公司的注册 
第9条　特定关联人和承销商的不适格 
第10条　董事的从属关系 
第11条　证券交换要约 
第12条　投资公司的职能和活动 
第13条　投资政策的改变 
第14条　投资公司的规模 
第15条　投资顾问与承销合同 
第16条　董事会的变更；严格信托的相关规定 
第17条　特定关联人和承销商的交易 
第18条　资本结构 
第19条　股息 
第20条　代理表决；投票信托；循环所有权 
第21条　贷款 
第22条　分配、赎回以及可赎回证券回购 
第23条　证券的分销和回购：封闭式公司 
第24条　《1933年证券法》下的证券注册 
第25条　重组计划 
第26条　单位投资信托 
第27条　定期付款计划 
第28条　面额证券公司 
第29条　面额证券公司的破产 
第30条　定期和其他报告；关联人的报告 
第31条　账户和记录 
第32条　会计师和审计师 
第33条　在民事诉讼中向证交会提交文件 
第34条　报告和记录的破坏及伪造 
第35条　非法陈述和名称 
第36条　信义义务的违反 
第37条　盗窃和挪用 
第38条　规则、规章和条令；证交会的一般性权力 
第39条　规则和规章；颁布程序 
第40条　条令；颁布程序 
第41条　证交会的听证会 
第42条　本编的执行 
第43条　法院对条令的审查 
第44条　违法和诉讼的司法管辖权 
第45条　向证交会提交的信息 
第46条　证交会年报；证交会雇员 
第47条　合同的效力 
第48条　控制人的责任；不适用本编的情形 
第49条　处罚 
第50条　现行法的效力 
第51条　条款的独立性 
第52条　简称 
第53条　生效日 
第54条　选择作为商业发展公司受监管 
第55条　商业发展公司的职能和活动 
第56条　董事资格 
第57条　特定关联交易 
第58条　投资政策的改变 
第59条　援引适用条款 
第60条　商业发展公司的职能及业务活动 
第61条　资本结构 
第62条　贷款 
第63条　证券的分销与回购 
第64条　账户及记录 
第65条　控制人的责任；不适用本编的情形 
《联邦规章汇编》第十七编：商品和证券交易
第270部分——《1940年投资公司法》项下的规则与规章 
第270.0—1节　本部分使用的术语定义 
第270.0—2节　纸质文件和申请的一般要求 
第270.0—3节　注册说明书和报告的修正案 
第270.0—4节　援引适用条款 
第270.0—5节　关于申请文件和其他事项的程序 
第270.0—8节　支付费用 
第270.0—9节　［存目］ 
第270.0—10节　《管理灵活性法案》意义上《投资公司法》项下的小型
　　　 实体 
第270.0—11节　客户识别方案 
第270.2a—1节　特殊情况下投资组合证券的估值 
第270.2a—2节　排除投资组合证券估值的效果 
第270.2a3—1节　不被视作关联人的投资公司有限合伙人 
第270.2a—4节　用作定期计算可赎回证券当前价值时“当前净资产值”
　　　 的定义 
第270.2a—6节　不被视作转让的特定交易 
第270.2a—7节　货币市场基金 
第270.2a19—2节　不被视作利害关系人的投资公司普通合伙人 
第270.2a19—3节　因拥有指数基金证券而不被视作利害关系人的特定
　　　 投资公司董事 
第270.2a41—1节　注册投资公司的余额承接协议的估值 
第270.2a—46节　作为合格投资组合公司的特定发行人 
第270.2a51—1节　第2（a）（51）条（“合格购买者”的定义）项下投资的
　　　 定义；特定计算 
第270.2a51—2节　第2（a）（51）条及第3（c）（7）条项下实益所有者的
　　　 定义及间接所有者权益的确定 
第270.2a51—3节　作为合格购买者的特定公司 
第270.3a—1节　特定的初步符合条件的投资公司 

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