中小企业资本梦-新三板挂牌实务操作指南 本书特色

本书作者对中小企业在新三板挂牌有着丰富的实战经验更乐于将新三板挂牌相关法律问题通过新浪微博、微信公众平台分享给大家。正是这种分享与交流，使得本书能够如此“接地气”。本书犹如中小企业的军师，对中小企业为什么要在新三板挂牌、新三板挂牌前需要做哪些准备、如何进行私募融资～如何进行股权激励、挂牌前如何进行战略整合并制订新三板挂牌方案、新三板挂牌常见法律问题的解决方案等内容娓娓道来，俨然一部登陆新三板的《孙子兵法》

中小企业资本梦-新三板挂牌实务操作指南 内容简介

高慧律师是新三板方面的专家，勤于思考，又善于将自己的思考转换为专业文章及时给大家分享。我们团队经常在微博上学：习高律师的作品，此次又推出新书，很高兴推荐给大家。——新浪微博ipo观察

中小企业资本梦-新三板挂牌实务操作指南 目录

**章中小企业为什么要上新三板

11什么是新三板

12中小企业上新三板的优势与劣势

121企业上新三板有哪些优势

122企业上新三板有哪些劣势

13新三板与主板（中小板）、创业板上市（挂牌）条件比较

14新三板与主板（中小板）、创业板、区域性场外市场比较

15什么样的企业适合上新三板

16中小企业如何选择中介机构

161地方政府（如金融办、地方政府招商部门、园区管理部门）、银行、江湖中介推荐券商，企业该如何处理？

162如何选择券商

 

第二章新三板挂牌转让条件及相关法律问题解决方案

21依法设立且存续满两年

哪些类型的企业可以上新三板

新三板挂牌的行业限制

211公司设立的主体、程序合法、合规

国有企业或者国有创投公司投资退出时的解决方案

股东人数超过200人的解决方案

江苏省铁路发展股份有限公司

212公司股东的出资合法、合规，出资方式及比例应符合《公司法》相关规定

股东以无形资产评估出资的解决方案

公司在创业初期找中介公司进行代验资的解决方案

213存续满两年

有限责任公司改制为股份有限公司的解决方案

22业务明确，具有持续经营能力

221业务明确

如何披露与其业务相关的关键资源要素

亏损企业能否上新三板

222持续经营能力

核定征税问题的解决方案

补税问题的解决方案

如何对公司具有持续盈利能力进行披露

223公司不存在依据《公司法》第181条规定解散的情形，或法院依法受理重整、和解或者破产申请

23公司治理机制健全，合法规范经营

231公司治理机制健全

企业尚未建立董事会或家族成员担任董事会成员问题的解决方案

232合法合规经营

重大违法违规的界定

被列入工商部门企业诚信系统黑名单者，不能在拟挂牌企业担任董事、监事、高管人员及法定代表人

233不应存在股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形

关联方的认定

存在同业竞争和关联交易问题的解决方案

234公司应设有独立财务部门进行独立的财务会计核算，相关会计政策能如实反映企业财务状况、经营成果和现金流量

如何考察拟挂牌公司的资产及盈利状况

24股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

241股权明晰

股权不明晰的解决方案

拟挂牌公司可否依法办理股权质押贷款

公务员、事业单位人员在兴办企业及在企业禁止任职相关规定

未成年人可否成为公司股东

242股票发行和转让合法合规

历史上超过200人股东的企业可否挂牌新三板并上市？

 

第三章新三板挂牌转让、股票发行方案及流程

31新三板挂牌流程

32新三板挂牌推进方案

33新三板挂牌转让、股票发行的工作流程

34新三板企业股票发行的基本要点

341发行对象

342发行方式

343发行程序

344豁免申请

 

 

 

目录

 

 

第四章新三板股权激励实务

41为什么要实施股权激励

42股权激励的基本模式

43新三板股权激励的法律基础

44激励对象

45股权激励的方式

46股权激励的价格

47不同股权激励模式的优点、缺点

48资金来源

49股权激励的时间安排

410股权激励的财务处理

 

第五章新三板企业如何进行私募融资

51私募基金的分类

52私募融资的作用

53私募基金估值方法及要点

54私募基金关注企业的方面及企业家如何吸引投资人

55新三板企业接触私募基金的几种方式

56新三板企业如何应对投资人设置的对赌条款

561新三板常见对赌方式

562如何应对对赌协议

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