第八章论述了交易记录保存的概念和特征，在对国际和典型国家关于交易记录保存的立法进行深入分析的基础上，主张我国交易记录保存制度应进行如下制度设计。即金融机构及从事金融交易的其他行业应当保存下列记录，除了法律规定以外，不得将该记录泄露或提供给法律规定以外的单位和个人：客户的开户记录——身份文件(如护照、身份证、驾驶执照等官方证件或类似证件的副本或记录)的复印件应在账户结束后年内保存；客户的账户记录——从交易记账起年；有关客户的各种形式的记账凭据，如存款单侥款单、支票和其他形式的凭证——从作出记录起年；与账户相关的金融交易文件，自账户注销之日起，不得少于年；金融交易文件可以原件、复印件、缩影胶片或电子文件等法律允许的形式保存；电子付款的记录和资料保存不得少于年。
第九章在评述我国大额和可疑交易报告的基础上，对大额和可疑交易报告主体、报告内容、报告标准、义务的免除以及责任的豁免进行了深入分析。主张我国应扩大报告义务主体的范围，建立大额和可疑交易报告两种制度、对两种不同报告制度实行不同的报告标准，同时通过建立义务的免除以及责任的豁免制度来提高反洗钱主体的积极性，促进反洗钱效率的提高。
第十章分析了内部控制的概念和特征，并对其国际和典型国家的立法进行了具体研究，并由此提出了我国内部控制制度的设计。主张建立专门的反洗钱专门机构和部门、健全审计制度、完善员工培训制度、加快人才步伐以及廉正目标制度的完善等。
第十一章在分析洗钱犯罪概念和特征的基础上，论述了洗钱犯罪概念的演进以及国际公约关于洗钱概念的异同，对我国的洗钱概念的利弊进行了深入探讨，主张在以下三个方面加以完善。即明确地规定洗钱罪的主体可以由单位和个人构成，上游犯罪主体也可以构成洗钱罪；将洗钱行为的三阶段都加以犯罪化，并设置了不同的犯罪构成；适当拓宽洗钱上游犯罪的范围。
第十二章从犯罪构成的一般原理出发，论述了洗钱犯罪构成的概念、要件和特点，并对洗钱犯罪构成的若干因素如行为、对象、主体、主观方面进行了比较研究，得出了洗钱犯罪构成国际立法的一般发展规律，为完善我国洗钱犯罪构成提供了理论准备。
第十三章详细剖析了我国刑法中的洗钱犯罪构成，比较了我国洗钱犯罪构成与国际以及他国法律规定的差异，分析了我国刑法中洗钱犯罪构成的缺陷，并就其立法完善提出了具体的模式设计。
第十四章论述反洗钱的法律责任的概念与特征，并在此基础上分析了反洗钱的民事责任、行政责任、刑事责任；同时对洗钱罪的法律责任以及特殊没收措施进行了充分论证。基于洗钱行为的日益猖獗和严重的社会性，主张提高其法定刑；同时完善财产刑的规定，增加规定“没收财产”，并根据洗钱的不同数额和情节，设置相应的量刑幅度，以便从财产刑的角度予以重打击。关于特殊没收措施，主张在《刑法》第条中增加规定犯罪价值没收和间接没收，并对没收实行举证责任倒置。
第十五章对经济全球化的演进本质、动因与效应进行了深刻描述，论证了反洗钱国际合作的必要性，并对反洗钱国际合作的概念、特点及合作原则进行了具体论证。另外，作者在对反洗钱国际合作的立法进行比较的基础上，就我国反洗钱司法协助制度、行政国际合作制度以及金融情报交流合作制度的设计提出了自己的设想，主张我国应充分利用反洗钱国际合作机制，促进我国反洗钱工作的深入开展。

中国反洗钱立法研究 目录

前言
序一
序二
**章　反洗钱法的性质与宗旨
一、反洗钱法的属性
二、反洗钱法的效力层次
三、反洗钱法的内容
四、反洗钱法的宗旨
第二章　反洗钱法的效力范围
一、反洗钱法的空间效力
二、反洗钱法的时间效力
第三章 反洗钱法的基本原则
一、反洗钱法基本原则的性质和功能
二、反洗钱法基本原则的产生
三、我国反洗钱法基本原则的体系结构
四、反洗钱法基本原则的内容
第四章 反洗钱协调机制
一、反洗钱协调机制的性质与特点
二、建立反洗钱协调机制与组织机构的必要性
三、建立反洗钱协调机制与组织机构的原则与条件
四、反洗钱协调机制的功能
五、我国反洗钱协调机制与组织机构的设立
第五章 国家反洗钱信息监测处理中心
一、国家反洗钱信息监测处理中心设立的必要性
二、国家反洗钱信息监测处理中心的地位
三、国家反洗钱信息监测处理中心的职能
四、国家反洗钱信息监测处理中心的人员编制与经费安排
五、国家反洗钱信息监测处理中心的运作模式
第六章 反洗钱主体的职责
一、反洗钱主体职责的性质与特点
二、反洗钱主体职责的国际立法
三、我国反洗钱主体的职责
第七章 客户身份识别制度
一、客户身份识别制度的概念与特征
二、客户身份识别制度的演进
三、典型国家关于客户身份识别的规定
四、我国客户识别制度的建立
第八章 交易记录保存制度
一、交易记录保存的概念与特征
二、交易记录保存的国际立法
三、典型国家关于交易记录保存的规定
四、我国交易记录保存制度的构建
第九章 大额和可疑交易报告制度
一、我国大额和可疑外汇资金交易报告基本情况
二、我国大额和可疑外汇资金交易报告地区分布情况分析
三、义务报告的主体
四、义务报告的内容
五、义务报告的标准
六、义务报告的免除
七、责任的豁免
第十章 内部控制制度
一、内部控制的概念及特征
二、内部控制制度的国际立法
三、典型国家内部控制制度的立法
四、我国内部控制制度的构建

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