融资融券担保理论与制度 本书特色

融资融券交易为推动我国证券市场的全面发展发挥着巨大的作用，而其中担保的设置及运行则是这一交易形式及其相关制度构建的基石。但是，就其中的担保问题而言，以《融资融券业务试点管理办法》为主的一系列规范性文件创造性地引入了在我国尚未被确立的让与担保为其定性，与此同时又使用了“信托”等概念，导致融资融券担保关系复杂而混乱，更使其在我国现行法律制度中遇到了无法调和的矛盾。本书从融资融券担保的内涵与外延入手，阐述其独有的特点，并深入探讨融资融券担保的法律构造、法律性质、设立、运行与实现，试图在我国现行法律制度的框架下，为其寻找立足之处并完善相关制度。

融资融券担保理论与制度 目录

**章　融资融券与融资融券担保（１） **节　融资融券（１） 一　融资融券的概念（１） 二　融资融券的特征（２） 三　融资融券的交易机制（４） 四　融资融券的功能（４） 第二节　融资融券担保（６） 一　融资融券担保的概念（６） 二　融资融券担保的功能（７） 三　融资融券制度的具体内容（９） 四　融资融券担保的流程及其特殊性（１０） 五　融资融券担保的构成要素（１２） 第三节　融资融券担保与其他担保的区别（１３） 一　融资融券担保与一般担保的区别（１４） 二　融资融券担保与股票质押的比较（１６） 第二章　融资融券担保的法律构造与法律性质（２０） **节　融资融券担保的法律关系结构（２０） 一　委托关系：前提性法律关系（２０） 二　债权债务关系：基础法律关系（２１） 三　担保关系：主体性法律关系（２７） 四　融资融券担保交易过程的法律关系构造（３０） 第二节　融资融券担保的法律性质（３４） 一　融资融券担保法律性质诸说（３４） 二　融资融券担保的担保物权解释（３９） 三　融资融券担保的流担保解释（４５） 第三节　融资融券担保与让与担保的区别（５４） 一　让与担保的法律界定（５４） 二　让与担保与融资融券担保的厘清（５６） 第三章　融资融券担保的设立（６９） **节　融资融券担保设立的制度困境与国际比较（６９） 一　融资融券交易担保的法律困境（６９） 二　境外制度安排与借鉴（７２） 第二节　物权法定与担保合同的迷思（７６） 第三节　融资融券担保的时差性与阶段性（８１） 一　融资融券担保合同的时差性（８１） 二　融资融券担保合同的阶段化（８３） 第四节　融资融券担保物（８５） 一　担保物的组成（８５） 二　担保物制度的国际比较（９１） 第五节　融资融券担保与信托（９５） 一　信托与担保（９５） 二　融资融券担保中信托的扭曲与再造（１０２） 第四章　融资融券担保的运行（１２７） **节　融资融券担保运行的全球实践（１２７） 一　美国的融资融券担保运行的制度与实践（１２７） 二　日本的融资融券担保运行的制度与实践（１３０） 三　台湾地区的融资融券担保运行的制度与实践（１３３） 四　各国和地区融资融券担保制度运行的评析（１３６） 第二节　证券公司的特殊权利（１３８） 一　强制平仓权（１３８） 二　调整权（１４３） 第三节　担保物的管理（１４５） 一　我国融资融券担保物管理制度（１４５） 二　融资融券担保物管理的理论分析（１４８） 第四节　我国融资融券担保运行制度与实践困境（１５１） 一　我国融资融券担保机制的运行框架（１５１） 二　我国现行融资融券担保运行的法律冲突与困境（１５４） 三　我国融资融券担保运行的实践困境（１６３） 第五章　融资融券担保的实现（１６７） **节　担保物的调整与维持（１６７） 一　保证金比例（１６７） 二　有价证券折抵保证金（１７２） 三　逐日盯市与保证金维持（１７９） 第二节　担保物的权益处理（１８１） 一　担保证券的权益处理（１８１） 二　融出证券的权益处理（１８５） 第三节　担保物的处分（１８７） 一　强制平仓制度的内容与价值（１８８） 二　强制平仓的条件（１９１） 三　强制平仓的法律后果（１９４） 第六章　融资融券担保的理论延伸与制度完善（１９７） **节　融资融券担保对担保体系的补充（１９７） 一　现有担保方式的不足（１９７） 二　效率与功能导向的价值选择与传统担保的冲突（２００） 三　证券交易担保方式突破的实践意义（２０６） 第二节　以账户质押为借鉴的融资融券担保账户设计（２０８） 一　融资融券交易担保账户体系的特征（２０８） 二　现时账户质押类型对融资融券担保账户的启发（２１２） 第三节　融资融券担保未来的发展与完善（２１６） 一　融资融券担保对市场的影响（２１６） 二　现有制度的预留空间与完善建议（２２０） 第四节　我国融资融券担保制度完善的建议（２２４） 一　提高融资融券担保制度的效力层级（２２４） 二　完善证券公司强制平仓规则（２２４） 三　允许证券公司自己股票作为担保物（２２５） 四　完善强制执行的处置规则（２２６） 五　完善破产情形的处置规则（２２７） 参考文献（２２９）

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